网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
下列属于高风险等级客户的有：()
A、被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的;
B、中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的;
C、在日常交易监控中被报送可疑交易的;
D、资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的
参考答案
更多 “ 下列属于高风险等级客户的有：()A、被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的;B、中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的;C、在日常交易监控中被报送可疑交易的;D、资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的 ” 相关考题
考题
下列关于反洗钱的描述正确的是()。
A.反洗钱主要针对借记卡客户，信用卡客户反洗钱要求相对较低B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务，应开展尽职调查D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务
考题
发生以下哪些情形,各分支机构应及时内向总公司风险管理部报告重点可疑交易,并提交《涉及恐怖活动资产冻结登记簿》,由总公司核实确认()
A.各省级分公司风险管理部通过可疑交易监测系统中的黑名单子模块发现业务系统中关系人信息与反洗钱及反恐怖融资名单进行自动比对并匹配成功情形的B.各分支机构有合理理由怀疑客户属于名单范围的C.各分支机构有合理理由怀疑客户属于一级客户的D.各分支机构有合理理由怀疑客户属于高风险客户的
考题
对具有下列哪些情形之一的客户,保险机构可直接将其定级为最高风险()
A.客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单B.客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件C.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员D.发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录
考题
以下哪些个人因素属于客户洗钱风险分类的参考因素()
A.外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员B.被联合国、政府部门等列入黑名单的客户C.已经或正在接受行政或司法调查的客户D.有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
考题
以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素A.外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员B.被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户C.已经或正在接受行政或司法调查的客户D.有犯罪嫌疑或其他犯罪纪录的客户
考题
被中国银联列入信用卡黑名单的，应将其划分为洗钱风险级别（）客户。A低风险B中风险C高风险D无风险
热门标签
最新试卷