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单选题
案件风险事件的妥善处置是有效防止案件损失和负面影响进一步扩大，降低或消除案件破坏性，维护兴业银行资产安全和形象的（）
A
前提条件
B
关键手段
C
重要基础
D
最后保障
参考答案
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解析：
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考题
对账工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段,各机构要充分认识对账工作的重要性,通过()等多种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。
A.制度保证B.科技手段C.流程管控D.法律约束E.人员检查
考题
为了坚决遏制案件多发势头，维护金融资产的安全，保证银行业正常经营和改革的顺利进行，银监会下发的文件是指（）。A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知B.关于加大防范操作风险工作力度的通知C.关于印发《商业银行和农村信用社案件专制治理工作方案》的通知D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知
考题
对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，各机构要充分认识对账工作的重要性，通过（）等多种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全。A、制度保证B、科技手段C、流程管控D、法律约束
考题
银行案件风险属于（）的范畴，是银行工作人员（内部人）发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫等）案件造成银行资金财产损失和声誉损失（不良社会影响）的风险。A、信用风险B、道德风险C、政府风险D、操作风险
考题
根据《中国邮政储蓄银行案件（风险事件）处置应急预案（2017年版）》，各级机构在处置案件和风险事件（以下简称案件）时，应遵循下列原则：（）A、快速应对，及时报告B、分级负责，属地管理C、明确分工、协调配合D、妥善处置、严格保密
考题
下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。
考题
根据《中国邮政储蓄银行案件（风险事件）处置应急预案（2017年版）》，案件或风险事件是指符合《中国邮政储蓄银行案件管理办法（2017年修订版）》中关于案件或风险事件定义且涉及金额在（）万元以上（含）的事件。A、1000B、5000C、8000D、3000
考题
兴业银行诉讼管理制度中的诉讼案件，包括以下哪项（）。A、以兴业银行为诉讼当事人（包括原告、被告、第三人、上诉人、被上诉人等）的各类一审、二审、再审案件B、法院对已设定为兴业银行债权的抵押物、质押物采取财产保全措施或执行措施的各类案件C、以仲裁方式处理的案件适用本办法，参照诉讼案件管理D、兴业银行不是诉讼案件的当事人或直接利益相关方，但诉讼案件的处理结果对兴业银行权益具有重大影响的，视为兴业银行诉讼案件
考题
多选题根据兴业银行《案件风险事件处置工作要点》，涉案主体主要为兴业银行员工等内部人员的，核实事项包括（）A涉案员工的个人情况及家庭情况B风险事件基本情况和责任预判C辖内业务和印章等排查情况D涉案员工及家属账户排查情况E结合案件风险事件的具体情况
考题
单选题根据《兴业银行案件处置工作规程》，要受到兴业银行案件问责的案件实施方式不包括下列哪一种（）A
兴业银行员工独立实施B
外部人员独立实施C
兴业银行员工共同实施D
兴业银行员工与外部人员合伙实施
考题
单选题为了坚决遏制案件多发势头，维护金融资产的安全，保证银行业正常经营和改革的顺利进行，银监会下发的文件是指（）。A
关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知B
关于加大防范操作风险工作力度的通知C
关于印发《商业银行和农村信用社案件专制治理工作方案》的通知D
关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知
考题
多选题对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，各机构要充分认识对账工作的重要性，通过（）等多种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全。A制度保证B科技手段C流程管控D法律约束
考题
单选题银行案件风险属于（）的范畴，是银行工作人员（内部人）发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫等）案件造成银行资金财产损失和声誉损失（不良社会影响）的风险。A
信用风险B
道德风险C
政府风险D
操作风险
考题
单选题下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）A
单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。B
银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。C
银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。D
成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。
考题
多选题根据《中国邮政储蓄银行案件（风险事件）处置应急预案（2017年版）》，各级机构在处置案件和风险事件（以下简称案件）时，应遵循下列原则：（）A快速应对，及时报告B分级负责，属地管理C明确分工、协调配合D妥善处置、严格保密
考题
单选题根据《中国邮政储蓄银行案件（风险事件）处置应急预案（2017年版）》，案件或风险事件是指符合《中国邮政储蓄银行案件管理办法（2017年修订版）》中关于案件或风险事件定义且涉及金额在（）万元以上（含）的事件。A
1000B
5000C
8000D
3000
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