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多选题
按照《平安银行零售录音录像管理办法》完成录音录像标准流程,且客户完成销售协议签署后,销售人员引导客户到运营柜台办理资金交易,提交以下哪些资料:()
A

《风险揭示书》

B

客户身份证件原件和本人借记卡

C

《客户风险承受度评估报告书》

D

《平安银行理财产品销售协议书(个人)》

E

《平安银行理财产品客户权益须知》

F

《产品说明书》客户签署页


参考答案

参考解析
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考题 保险销售行为现场同步录音录像应按( )逐份录制,每份保单的录音录像应一次性录制完成并生成独立的录音录像文件。 A.投保人B.被保险人C.受益人D.保单

考题 根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2016年版)》规定,营业机构销售人员应在()对客户履行告知义务,切实保障消费者对产品的知情权和自主选择权A.客户购买前B.开始录音录像前C.客户购头后D.录首录像结束

考题 根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2016年版)》规定,代销与理财业务录音录像的场所包括()A.理财专柜B.理财专区C.储蓄柜台D.理财室

考题 根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2016年版)》规定,公募基金销售人员在产品销售过程中,应告知客户产品的主要风险,其包括( )等A.市场风险B.信用风险C.管理风险D.流动性风险

考题 下列不属于超级柜台业务办理过程中录音录像的关键节点的是()A、客户输入密码过程B、客户电子签名过程C、前端人员指纹审核过程D、客户录入信息过程

考题 个人金融产品销售过程中因设备故障等问题导致录音录像失败的,要通过录音录像补录功能进行补录。

考题 各分行必须按《平安银行零售录音录像管理办法》对理财产品销售过程进行全面监控,将理财产品销售过程纳入事后合规检查范围

考题 ()应在录音录像完成后将录制的视听资料和其他业务档案一并反馈至承保保险公司。A、分支机构B、保险专业中介机构C、非银行类保险兼业代理机构D、保险销售从业人员

考题 录音录像要完整客观的记录营销推介、相关风险和关键信息提示、客户确认和反馈等重点销售环节。

考题 以下哪几项属于录音录像渠道()。A、高柜B、低柜C、客户经理理财室D、客户通过手机银行在家自行完成理财产品的购买

考题 在超级柜台业务办理过程中,设备摄像头自动打开,对关键节点进行录音录像,录音录像视频保存至本地,可通过设备端进行查看。

考题 柜台式FB,网点现场人员在业务审核过程经核实确认为虚假冒名客户的,由()于当日按照《平安银行运营关注客户管理办法》的规定流程,发起EOA新增运营关注客户名单。A、远程授权中心B、网点运营人员C、远程服务中心

考题 根据《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》(银监办发〔2017〕110号),银行业金融机构应保障录音录像质量,确保影音资料()。A、清晰B、完整C、连贯D、独立存储

考题 代销私人银行客户专属理财产品时,销售机构必须对销售过程进行录音或录像(择一即可),录音或录像应包含()。A、客户需求信息B、资产配置方案C、风险揭示过程D、相关档案管理

考题 代销私人银行客户专属理财产品时,销售机构必须对销售过程进行录音录像,录音或录像应包含()。A、客户职业信息B、资产配置方案C、风险揭示过程D、相关档案管理

考题 代销私人银行客户专属理财产品时,销售机构必须对销售过程进行录音录像,且影像资料要求保留至产品到期后()。A、半年B、1年C、2年D、3年

考题 判断题客户首次风险承受能力评估须在销售网点进行,并要求录音录像A 对B 错

考题 单选题销售专区应有()标识,在显著位置以醒目字体提醒消费者,并进行明确的风险提示。A 贵宾专区录音录像B 理财专区录音录像C 销售专区录音录像

考题 判断题销售人员直接向客户推介代理保险产品的,必须在销售专区进行销售,并对销售全过程现场同步“录音录像”。A 对B 错

考题 判断题银行业金融机构应在营业网点现金区实施同步录音录像:录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征,显示业务办理全过程;录音资料应完整、清晰记录业务办理过程中双方的交流过程。( )A 对B 错

考题 判断题各分行必须按《平安银行零售录音录像管理办法》对理财产品销售过程进行全面监控,将理财产品销售过程纳入事后合规检查范围A 对B 错

考题 多选题FABE销售法需要提供满足客户需要的证据,包括()。A证明书B样品C录音录像D商品展示说明

考题 判断题个人客户经销售人员营销推介后通过营业场所内自助终端、智能柜台等电子设备进行产品购买的可不实施录音录像A 对B 错

考题 多选题销售专区录音录像工作可能出现的低风险问题包括:()。A由销售人员推荐客户在网点购买的自有理财及代销产品未进行录音录像B录音录像话术不规范C订单信息录入错误D销售人员与客户面部无法确认

考题 判断题如发生系统或设备故障,无法按常规流程进行录音录像,应立即启动应急预案,使用系统应急端登陆,完成后续过程。如应急端也无法登陆,则视情况使用自备录音录像设备或安保监控设备进行录音录像A 对B 错

考题 多选题以下哪几项属于录音录像渠道()。A高柜B低柜C客户经理理财室D客户通过手机银行在家自行完成理财产品的购买

考题 判断题客户本人携带有效身份证件,填写《泰安银行人民币理财产品风险揭示书》,理财产品说明书,完成理财产品销售录音录像,携带《银行理财和代销产品录音录像凭证》及《泰安银行人民币理财产品风险揭示书》在柜台办理个人理财产品购买业务。A 对B 错