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问答题
“五条禁令”中的“客户信息的界定”包括哪些？
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考题
《金融理财师执业操作准则》规定，个人理财规划执业操作流程包括几个重要的步骤，它们是( )。A．建立和界定与客户的关系→分析评估客户的财务状况→收集客户信息→制定理财规划方案→执行理财规划方案B．收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行C．分析评估客户的财务状况→收集客户信息→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案D．建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
考题
五项禁令的具体要求有哪些（）A、严禁泄露或交易客户信息B、严禁发送违法信息，或未经客户同意发送商业广告信息C、严禁未经客户确认擅自为客户开通或变更业务D、严禁串通、包庇、纵容增值服务提供商泄漏客户信息、擅自为客户开通数据及信息化业务或实施其他侵害客户权益的行为E、严禁串通、包庇、纵容渠道或系统合作商泄漏客户信息、侵吞客户话费、擅自过户或销号、倒卖卡号资源或实施其他侵害客户权益的行为
考题
依据《金融理财师执业操作准则》的规定，下列关于私人银行家的执业操作流程的描述中全面且顺序正确的是（）。A、收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方B、建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案C、收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行D、建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
考题
以下哪些条例违反了“五项禁令”中，严禁发送违法信息，或未经客户同意发送商业广告信息（）A、假冒银行名义，发送手机违法短信诈骗或者敲诈公司财务B、发布假中奖信息，假婚介，假招聘，介绍他人卖淫嫖娼的C、向增值服务提供商提供业务或技术便利帮助其泄露客户信息，擅自开通业务侵害客户权益的行为D、开通业务时虽然经客户确认但未明确告知到期处理方式和资费，且在优惠到期未进行正向登记确认的
考题
下列哪项不属于五条禁令中的内容（）A、严禁泄露或交易客户信息B、严禁发送违法信息，或未经客户同意发送商业广告信息C、严禁未经客户确认擅自为客户开通或变更业务D、严禁不礼貌对待到前台交费的客户
考题
单选题依据《金融理财师执业操作准则》的规定，下列关于私人银行家的执业操作流程的描述中全面且顺序正确的是（）。A
收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方B
建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案C
收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行D
建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
考题
多选题当前广东农信社客户信息维护包括对个人客户、单位客户的哪些信息进行维护（）A基本信息B财务信息C证件信息D地址信息E附加信息
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