网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
洗钱风险管理工作基本原则包括（　　）。Ⅰ．风险相当原则Ⅱ．保密原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．静态管理原则
A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
洗钱风险管理工作基本原则包括：①风险相当原则；②全面性原则；③同一性原则；④动态管理原则；⑤自主管理原则；⑥保密原则。
更多 “单选题洗钱风险管理工作基本原则包括（　　）。Ⅰ．风险相当原则Ⅱ．保密原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．静态管理原则A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ” 相关考题
考题 “各级员工均应按照其工作职责参与公司的风险管理工作,承担日常风险管理职责”反映了全面风险管理的哪项原则: A一致性原则B匹配性原则C全面性原则D全员参与原则
查看答案
考题 公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理体系应遵循以下哪些原则:() A.风险为本原则B.全面性原则C.同一性原则D.动态管理原则
查看答案
考题 根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》，公司全面风险管理应遵循的基本原则不包括( )。A、一致性、匹配性原则B、全面性、全员参与原则C、定量原则D、不断优化原则原则
查看答案
考题 根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》，公司全面风险管理应遵循的基本原则包括( )。A、一致性、匹配性原则B、全面性、全员参与原则C、定量与定性相结合原则D、不断优化原则原则
查看答案
考题 风险评级的原则包括( )。A．全面性原则B．保密性原则C．系统性原则D．持续性原则E．审慎性原则
查看答案
考题 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理基本原则包括()。 A.风险相当原则B.全面性原则C.动态管理原则D.自主管理原则
查看答案
考题 客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则()。 A.风险相当原则B.全面性原则C.同一性原则D.动态管理原则
查看答案
考题 农业银行客户洗钱风险等级分类的原则有哪些?( )A.全面性原则B.同一性原则C.动态管理原则D.保密原则
查看答案
考题 基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则、全面性原则、（ ）、权责匹配原则、适时性原则。A.公平性原则 B.时序性原则 C.独立性原则 D.关联性原则
查看答案
考题 金融风险管理的基本原则包括()。A:全面风险管理原则 B:分散管理原则 C:平行管理原则 D:独立性管理原则 E:集中管理原则
查看答案
考题 洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A：风险相当原则 B：同一性原则 C：自主管理原则 D：动态管理原则
查看答案
考题 《洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理规定》基本原则包含全面性原则、同一性原则、动态管理原则、保密原则。
查看答案
考题 金融风险管理的基本原则包括（）。A、全面风险管理原则B、分散管理原则C、平行管理原则D、独立性原则E、集中管理原则
查看答案
考题 客户洗钱风险等级管理应遵循审慎性原则、保密性原则、（）。A、持续性原则B、谨慎性原则C、真实性原则D、及时性原则
查看答案
考题 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理基本原则包括（）。A、风险相当原则B、全面性原则C、动态管理原则D、自主管理原则
查看答案
考题 反洗钱调查的基本原则包括（）A、合法原则B、合理原则C、效率原则D、保密原则E、公平原则
查看答案
考题 反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（）原则。A、以“了解你的客户”为基本原则B、审慎性原则C、持续性原则D、信息保密原则
查看答案
考题 全面风险管理遵循的基本原则包括（）。A、统一性原则B、全面性原则C、独立性原则D、匹配性原则E、重要性原则
查看答案
考题 营运外包管理的基本原则包括（）A、风险可控原则、成本效益原则、管理规范原则、信息保密原则、便于操作原则B、风险可控原则、成本效益原则、管理规范原则、信息保密原则、保证质量原则C、风险可控原则、成本最小原则、管理科学原则、便于操作原则、保证质量原则D、风险为零原则、成本最小原则、管理规范原则、合作协商原则、保证质量原则
查看答案
考题 多选题全面风险管理遵循的基本原则包括（）。A统一性原则B全面性原则C独立性原则D匹配性原则E重要性原则
查看答案
考题 多选题金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理基本原则包括（）。A风险相当原则B全面性原则C动态管理原则D自主管理原则
查看答案
考题 单选题“证券公司应当赋予同一客户在本金融机构唯一的洗钱风险等级”，这属于洗钱风险管理工作基本原则中的（　　）。A 同一性原则B 动态管理原则C 自主管理原则D 全面性原则
查看答案
考题 单选题“除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况”这属于洗钱风险管理工作基本原则中的（　　）。A 全面性原则B 匹配性原则C 有效性原则D 独立性原则
查看答案
考题 多选题反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（）原则。A以“了解你的客户”为基本原则B审慎性原则C持续性原则D信息保密原则
查看答案
考题 单选题洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A 风险相当原则B 同一性原则C 自主管理原则D 动态管理原则
查看答案
考题 单选题洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。A 风险相当原则B 同一性原则C 自主管理原则D 保密原则
查看答案
考题 单选题营运外包管理的基本原则包括（）A 风险可控原则、成本效益原则、管理规范原则、信息保密原则、便于操作原则B 风险可控原则、成本效益原则、管理规范原则、信息保密原则、保证质量原则C 风险可控原则、成本最小原则、管理科学原则、便于操作原则、保证质量原则D 风险为零原则、成本最小原则、管理规范原则、合作协商原则、保证质量原则
查看答案
热门标签
最新试卷