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对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”的客户，具备（）年以上交易经验的，（）个工作日后；交易经验不足（）年的客户，在（）个工作后，在营业部柜台开通其创业板的交易功能。
- A、2；2；2；5
- B、2；2；5；5
- C、5；2；2；5
- D、2；5；5；2
参考答案
更多 “对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”的客户，具备（）年以上交易经验的，（）个工作日后；交易经验不足（）年的客户，在（）个工作后，在营业部柜台开通其创业板的交易功能。A、2；2；2；5B、2；2；5；5C、5；2；2；5D、2；5；5；2” 相关考题
考题
自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（ ）。 A．通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息 B．根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解 C．经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存 D．营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归人客户资料档案留存
考题
上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（ ），向投资者充分揭示债券交易风险。 A．《债券市场投资者风险揭示书》 B．《债券市场普通投资者风险揭示书》 C．《债券市场专业投资者风险揭示书》 D．《投资者风险揭示书》
考题
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有()等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。”A:业绩不稳定
B:经营风险高
C:盈利高
D:退市风险大
考题
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地
考题
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但己买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
考题
商业银行理财产品销售文件中的风险揭示书，应当设计的客户风险确认语句为（ ）。A.测算收益不等于实际收益，投资需谨慎
B.理财非存款，产品有风险，投资需谨慎
C.本人已经阅读风险提示，愿意承担投资风险
D.本人已经接受客户风险承受能力评估，对评估结果予以确认
考题
尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，应当（）A、签署《风险揭示书》B、填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C、营业部负责人签字即可D、就自愿承担市场风险抄录“特别声明”
考题
理财经理应根据客户的风险承受能力评级结果，结合客户的财务状况，以当期（）为依据，向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险，为客户推荐适合的理财产品，最终由客户自主选择适合自己的理财产品。A、在售产品信息表B、募集总金额C、理财产品说明书D、风险揭示书
考题
健全创业板投资者教育工作制度，需要（）。A、通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地B、应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布C、应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险D、应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存
考题
上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。A、《债券市场投资者风险揭示书》B、《债券市场普通投资者风险揭示书》C、《债券市场专业投资者风险揭示书》D、《投资者风险揭示书》
考题
自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。A、通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息B、根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解C、经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存D、营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存
考题
理财产品风险揭示书有客户风险确认语句抄录，下列哪项为完整、正确的风险确认语句？（）A、本人已经知晓风险，愿意承担投资风险B、本人已经阅读风险揭示，愿意承担投资风险C、本人已经完全了解风险，愿意承担投资风险D、本人已经充分认识风险，愿意承担投资风险
考题
单选题《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．政策风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．系统风险Ⅳ．违约风险A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”的客户，具备（）年以上交易经验的，（）个工作日后；交易经验不足（）年的客户，在（）个工作后，在营业部柜台开通其创业板的交易功能。A
2；2；2；5B
2；2；5；5C
5；2；2；5D
2；5；5；2
考题
多选题尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，应当（）A签署《风险揭示书》B填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C营业部负责人签字即可D就自愿承担市场风险抄录“特别声明”
考题
单选题对于年龄超过（）周岁、身体残疾等特殊情况的客户，营业部可视需要安排工作人员上门与其签署创业板风险揭示书，但应应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。A
70B
80C
90D
60
考题
单选题客户坚持购买不适合的投资产品，需要签署（）。A
投资意愿确认书B
风险测评C
理财总协议D
风险揭示书
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