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（）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
- A、1999-12-1
- B、2001-9-1
- C、2002-2-1
- D、2005-3-1
参考答案
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考题
中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B．《基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》
考题
下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是（ ）。 A．《企业会计准则》 B．《商业银行设立基金管理公司管理办法》 C．《基金管理公司内部控制指导意见》 D．《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
考题
有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售适用性指导意见》C.《证券投资机构内部控制指导意见》D.《证券投资基金会计核算办法》
考题
为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）
考题
关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
考题
关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
考题
下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.《证券投资基金销售行为准则》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
考题
以下哪项文件没有对基金管理人的法定职责进行具体规定（ ）A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金信息披露管理办法》
C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
考题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
考题
中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（）。A、1999年3月29日，国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》B、1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》C、2001年9月，我国第一只开放式基金诞生D、2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
考题
中国证监会发布的（），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B、《基金管理公司内部控制指导意见》C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D、《基金管理公司公平交易制度指导意见》
考题
根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A、《证券投资基金销售适用性指导意见》B、《基金法》C、《基金销售管理办法》D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
考题
下列各项法律法规不涉及基金估值问题的是（）。A、《中华人民共和国证券投资基金法》B、《证券投资基金销售管理办法》C、《证券投资基金信息披露管理办法》D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
考题
中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在（）之中。A、《证券投资基金法》B、《证券投资基金销售管理办法》C、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》D、《证券投资基金销售适用性指导意见》
考题
单选题中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（）A
1999年12月30日，制定《证券投资基金行业公约》B
2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生C
国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》D
2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
考题
单选题中国证监会先后颁布了（），对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。Ⅰ.《期货从业人员管理办法》Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》Ⅲ.《中国证券投资基金销售人员职业守则》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。A
《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》B
《证券投资基金运作管理办法》C
《证券投资基金管理办法》D
以上都不对
考题
单选题根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A
《证券投资基金销售适用性指导意见》B
《基金法》C
《基金销售管理办法》D
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
考题
单选题中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是()。A
1999年3月29日，国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》B
1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》C
2001年9月，我国第一只开放式基金诞生D
2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
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