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为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）
参考答案
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考题
自律承诺的主要内容包括（ ）。A．坚持“公平公正公开”的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展B．规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度C．加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平D．加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场
考题
基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则B、高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责C、基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议， 有效执行公司制度。 基金管理公司副总经 理应当协助总经理工作，忠实履行职责D、基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
考题
基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性B．监督公司内部控制制度的执行情况C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
考题
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C、公司内部控制机制一般包括五个层次D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
考题
当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时，基金管理人应当坚持（ ）。A.基金管理公司利益优先的原则
B.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
C.基金托管银行利益优先的原则
D.基金份额持有人利益优先的原则
考题
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
A、基金份额持有人利益优先的原则
B、基金托管银行利益优先的原则
C、基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D、基金管理公司利益优先的原则
考题
(2016年)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。A.基金份额持有人利益优先的原则
B.基金托管银行利益优先的原则
C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D.基金管理公司利益优先的原则
考题
加强对基金行业高级管理人员监管的重要性体现在（）。A:有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益B:有利于实现信息资源的集中共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据C:有利于提高基金高管人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥D:有利防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞
考题
基金管理公司监察稽核的目的是（）。A、检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性B、监督公司内部控制制度的执行情况C、揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
考题
单选题关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（ ）。A
保障公司经营运作的合法合规B
追求基金公司利润最大化C
确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整D
确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时
考题
单选题当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（ ）。A
基金管理公司利益优先的原则B
基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则C
基金托管银行利益优先的原则D
基金份额持有人利益优先的原则
考题
单选题基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是（ ）。A
基金份额持有人利益优先原则B
制衡原则C
公司的统一性和完整性原则D
公平对待原则
考题
单选题关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（ ）。A
保证私募基金管理人合法合规、诚信经营B
引导私募基金管理人加强内部控制C
提高私募基金管理人风险防范意识D
推动私募基金行业规范发展
考题
单选题基金公司、基金公司股东、基金公司员工、基金份额持有人之间的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。A
基金公司员工B
基金公司股东C
基金公司D
基金份额持有人
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