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对高风险等级客户应采取强化识别措施，开户机构至少每半年对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。（）
参考答案
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考题
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。()
此题为判断题(对，错)。
考题
风险等级划分后,金融机构应( )
A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核D.风险划分标准报送中国人民银行
考题
风险等级划分后，金融机构应()。A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C.对本金鬲机构风险等级最高的客户者账户，至少每半年进行一-次审核D.风险划分标准报送中国人民银行
考题
可能被监管视为高风险客户管控不到位的情况包括()
A.已确认为高风险客户，但未采取强化识别措施。B.按法定标准银发【2013】2号，或自定义标准应划成高风险客户而未划分为高风险客户，同时也未采取强化识别措施的。C.每半年对高风险客户开展定期审核仅为强化识别措施的一部分，更应关注定期审核的实质内容，如定期审核仅在系统中进行简单或批量确认的，未同时采取其他强化识别措施的。D.金融机构了解其资金来源，资金用途、经济状况或经营状况等信息，加强对其金融交易活动的检查分析。
考题
各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级，定期审核、更新客户的身份基本信息，持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户，至少（）审核一次；对中、低风险等级的客户至少（）审核一次。A、每年；每两年B、每月；每半年C、每季度；每年D、每月；每季度
考题
证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A、证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B、对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C、对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D、对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
考题
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。A、每月B、每季C、每半年D、每年
考题
从业机构应当采取持续的客户身份识别措施，审核客户身份资料和交易记录，及时更新客户身份识别相关的证明文件、数据和信息，确保客户正在进行的交易与从业机构所掌握的（）等匹配。对于高风险客户，从业机构应当采取合理措施了解其资金来源，提高审核频率。A、客户资料B、客户业务C、风险状况
考题
多选题从业机构应当采取持续的客户身份识别措施，审核客户身份资料和交易记录，及时更新客户身份识别相关的证明文件、数据和信息，确保客户正在进行的交易与从业机构所掌握的（）等匹配。对于高风险客户，从业机构应当采取合理措施了解其资金来源，提高审核频率。A客户资料B客户业务C风险状况
考题
单选题根据客户或者账户的风险等级，每年定期审核存量账户的客户基本信息，对高风险等级客户应采取强化识别措施，至少每（）对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。对中、低风险等级客户身份基本信息，应每（）审核一次。A
年；半年B
半年；年C
季；年D
年；季
考题
单选题各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级，定期审核、更新客户的身份基本信息，持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户，至少（）审核一次；对中、低风险等级的客户至少（）审核一次。A
每年；每两年B
每月；每半年C
每季度；每年D
每月；每季度
考题
单选题金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。A
每月B
每季C
每半年D
每年
考题
判断题对高风险等级客户应采取强化识别措施，开户机构至少每半年对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。（）A
对B
错
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