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我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是()

  • A、金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2003]第1号) 
  • B、金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2007]第1号) 
  • C、反洗钱法 
  • D、中国人民银行法

参考答案

更多 “我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是()A、金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2003]第1号)B、金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2007]第1号)C、反洗钱法D、中国人民银行法” 相关考题
考题 下列法律、规章或规范性文件中,哪些规定了反洗钱调查的程序和措施:A.《反洗钱法》B.《金融机构反洗钱规定》(2006)C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2006)D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(2007)E.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007]158号文发布)

考题 我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是:A.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2003]第1号)B.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2007]第1号)C.反洗钱法D.中国人民银行法

考题 反洗钱法规定金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。 ( )

考题 下列哪部行政规章具体规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责?()A.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》B.《金融机构反洗钱规定》C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》

考题 《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度,请问客户身份识别制度有几项要求?

考题 根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务之一是建立()制度。A:居民身份识别B:客户身份识别C:公民身份识别D:法人身份识别

考题 “一法四令”是指那些()A、《刑法》、《反洗钱现场检查管理办法(试行)》。B、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》。C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》。D、《反洗钱非现场监管办法(试行)》、《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》、《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》。

考题 根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括()。A、建立内部反洗钱工作机制和规程B、建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度C、妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录D、及时报告大额和可疑交易E、协助反洗钱调查

考题 根据《中国人民银行法》第32条的规定,中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。

考题 反洗钱调查的法律或规范依据包括()A、《反洗钱法》和《中国人民银行法》B、《行政复议法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》及相关司法解释C、《金融机构反洗钱规定》(2006)和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2006)D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(2007)E、《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007]158号文发布)

考题 下列法律、规章或规范性文件中,哪些规定了反洗钱调查的程序和措施?()A、《反洗钱法》B、《金融机构反洗钱规定》(2006)C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2006)D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(2007)E、《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007]158号文发布)

考题 金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和()报告可疑行为。A、中国人民银行总行B、中国人民银行当地分支机构C、金融机构总部D、金融机构内设反洗钱部门

考题 金融机构反洗钱工作的法律依据有()A、《反洗钱法》B、《金融机构反洗钱规定》C、《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

考题 对可疑交易标准进行明确规定的是()A、《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2006年第2号发布)C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)D、《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007]158号文发布)

考题 我国反洗钱法律规定的,金融机构可依法采取的客户身份识别措施有哪些。

考题 我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成的?()A、《刑法》关于洗钱罪的规定B、《反洗钱法》C、《中国人民银行法》D、《金融机构反洗钱规定》E、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

考题 根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定,中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处罚权和建议处分权。

考题 根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,中国人民银行可以进行罚款()。A、未按规定履行客户身份识别义务的B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的C、违反保密规定,泄漏有关信息的D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

考题 单选题“中国人民银行令(2007)第1号”是指()。A 中华人民共和国反洗钱法B 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法C 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法D 中华人民共和国中国人民银行法

考题 判断题根据《中国人民银行法》第32条的规定,中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。A 对B 错

考题 判断题认真落实银行卡账户实名制。发卡机构应严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》、《个人存款账户实名制规定》(国务院令第285号发布)、《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令〔2003〕第5号发布)、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行令〔2007〕第2号发布)、《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》(银发〔2008〕191号)等法规制度要求,切实履行客户身份识别义务,确保申请人开户资料真实、完整、合规。()A 对B 错

考题 多选题根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,中国人民银行可以进行罚款()。A未按规定履行客户身份识别义务的B未按规定保存客户身份资料和交易纪录的C违反保密规定,泄漏有关信息的D未按规定对职工进行反洗钱培训的

考题 判断题根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定,中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处罚权和建议处分权。A 对B 错

考题 填空题认真落实银行卡账户实名制。发卡机构应严格遵守:《中华人民共和国反洗钱法》、()(国务院令第285号发布)、()(中国人民银行令〔2003〕第5号发布)、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行令〔2007〕第2号发布)、《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》(银发〔2008〕191号)等法规制度要求,切实履行客户身份识别义务,确保申请人开户资料真实、完整、合规。

考题 多选题根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担义务包括( )。A建立内部反洗钱工作机制和规程B建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度C妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录D及时报告大额和可疑交易E协助反洗钱调查

考题 多选题我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成的?()A《刑法》关于洗钱罪的规定B《反洗钱法》C《中国人民银行法》D《金融机构反洗钱规定》E《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

考题 问答题我国反洗钱法律规定的,金融机构可依法采取的客户身份识别措施有哪些。