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对交易额较大，柜台交易较少的（），关注其交易对手与其经营范围是否相符，必要时通过实地回访判断实际经营规模情况。
- A、贸易公司
- B、房地产公司
- C、私人企业
- D、上市公司
参考答案
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考题
证券的柜台自营买卖比较分散,通常()。 A. 交易量较大,交易手续简单
证券的柜台自营买卖比较分散，通常（www.TopSage.com）。A.交易量较大，交易手续简单B.交易量较大，交易手续复杂C.交易量较小，交易手续简单D.交易量较小，交易手续复杂
考题
按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,有关风险管理的部门或组织应持续跟踪和评估交易对手信用风险的变动情况及风险敞口,根据衍生品交易对手的信用状况确定各交易对手的授信额度,定期对风险进行压力测试。()
此题为判断题(对，错)。
考题
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，金融机构应制定评估交易对手适当性的相关政策：包括()A评估交易对手是否充分了解合约的条款B评估交易对手是否充分了解履行合约的责任C识别交易对手拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的D评估交易对手的信用风险。
考题
分析客户与本公司的交易业绩的具体步骤是（）。A、掌握各客户的月交易额或年交易额B、统计出各客户与本公司的月交易额或年交易额C、计算出各客户占本公司总销售额的比重D、检查该比重是否达到本公司所期望的水平
考题
存折省内异地柜台业务现金存款按（），现金取款按（）收取费用。A、交易额5‰收取，最高不超过20元；交易额5‰收取，最高不超过50元B、交易额5‰收取，最低1元，最高20元；交易额5‰收取，最低1元，最高50元C、交易额3‰收取，最低1元，最高20元；交易额3‰收取，最低1元，最高50元D、交易额3‰收取，最高不超过20元；交易额3‰收取，最高不超过50元
考题
营业机构分析可疑案例时，应充分考虑客户背景（如职业、年龄、收入、注册资金、经营范围、控股股东或者实际控制人等）、行业特征、客户地域属性，将（）、账户交易与客户身份等进行比配，密切关注客户行为和业务类型，提高可疑交易报告分析的有效性和准确性。A、交易规模与经营规模B、交易对手与经营范围C、交易方式与经营性质D、当日交易与历史交易
考题
单选题商业银行总行及分支机构的衍生产品业务应纳入统一的授信管理，由总行授信管理部门根据交易对手的信用状况、市场地位、产品的风险和复杂程度制定授信额度，对同一交易对手的交易总量不得超过（）。A
对交易对手核定的授信额度范围B
银行资本金的10%C
银行资本金的15%D
交易员灵活掌握总量额度项下的单笔交易额度
考题
单选题存折省内异地柜台业务现金存款按（），现金取款按（）收取费用。A
交易额5‰收取，最高不超过20元；交易额5‰收取，最高不超过50元B
交易额5‰收取，最低1元，最高20元；交易额5‰收取，最低1元，最高50元C
交易额3‰收取，最低1元，最高20元；交易额3‰收取，最低1元，最高50元D
交易额3‰收取，最高不超过20元；交易额3‰收取，最高不超过50元
考题
单选题依据《中国银行收单商户指导意见》对新发展的商户，需在签约后的半年内高度关注其交易情况，监控的指标包括：（）出现伪冒交易、分析伪冒交易等。A
大额整数交易B
授权活动C
同日同一卡号在同一商户的频繁交易D
日交易额和日交易笔数E
以上都包含
考题
判断题交易额度有效期期满后，没有重新核定交易额度的，主办行停止办理交易额度领用，经办行用信业务到期日超出交易额度有效期的，用信业务到期后不得办理新的用信业务。（）A
对B
错
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