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对于关联交易，内控合规部门的审查要点包括（）
- A、交易对手是否对交易设定了担保
- B、交易过程是否履行关联交易回避程序
- C、交易是否需提交董事会或股东大会审议
- D、交易条款是否符合商业原则
参考答案
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考题
发行人应披露（ ）以表明进行关联交易是否遵循市场中公正、公平、公开的原则。A．与市场独立第三方的价格有无差异B．交易是否经过招标C．是否在章程中对关联交易的决策权利与程序作出规定D．是否在章程中规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或做必要的说明
考题
规范关联交易，发行人应当披露的内容不包括（ ）。 A．是否在公司章程中对关联交易权力与程序作出规定 B．是否在公司章程中规定关联股东在关联交易表决中的回避制度 C．独立董事对关联交易的公允意见 D．最近5年及1期的关联交易是否履行了公司章程规定的相关程序
考题
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，金融机构应制定评估交易对手适当性的相关政策：包括()A评估交易对手是否充分了解合约的条款B评估交易对手是否充分了解履行合约的责任C识别交易对手拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的D评估交易对手的信用风险。
考题
关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是()：A.交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查B.交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序C.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送D.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门
考题
下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()：A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查C.按要求进行关联交易信息备案D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息
考题
关于关联交易审查，下列说法正确的是()：A.交易对手是关联方的，该交易即属于关联交易，交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查B.所有的关联交易均需提交审查C.关联交易由风险管理部门进行审查D.依交易有权审批机构不同，交易发起部门提交审查的流程也不相同
考题
基金管理人合规部门的合规检查内容包括（ ）。
Ⅰ、重大关联交易的执行情况
Ⅱ、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金
Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转
Ⅳ、公平交易原则的遵循情况A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
首次公开发行股票时，主板公司招股说明书应披露规范关联交易的做法，具体包括()。A:最近3年及1期发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序B:独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见C:是否在公司章程中对关联交易决策权力与程序作出规定D:拟采取的减少关联交易的措施
考题
规范关联交易，发行人应当披露的内容不包括（）。A、是否在公司章程中对关联交易权利与程序作出规定B、是否在公司章程中规定关联股东在关联交易表决中的回避制度C、独立董事对关联交易的公允意见D、最近5年及1期的关联交易是否履行了公司章程规定的相关程序
考题
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在关联交易方面需要关注重大资产重组对关联交易状况的影响，原则关注要点有（）。A、重组报告书是否充分披露本次重组前后的关联交易变化情况B、重组是否有利于上市公司增强经营独立性，减少和规范关联交易C、重组方案是否严格限制因重组而新增可能损害上市公司独立性的持续性关联交易D、对于重组完成后无法避免或可能新增的关联交易，是否采取切实有效措施加以规范
考题
对关联交易进行现场检查时，以下哪些合规性要求和风险点应予关注（）A、应着重检查银行治理结构是否对管理关联交易风险提供了有效保障B、重点检查银行是否制定有效的关联交易管理制度C、检查银行对关联交易的审批和风险管理程序及技术是否完备D、检查银行对外信息披露中对关联交易披露的充足性
考题
在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。A、业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方B、审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况C、录入员查询用于查询本人录入的关联方信息D、业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方
考题
多选题对关联交易进行现场检查时，以下哪些合规性要求和风险点应予关注（）A应着重检查银行治理结构是否对管理关联交易风险提供了有效保障B重点检查银行是否制定有效的关联交易管理制度C检查银行对关联交易的审批和风险管理程序及技术是否完备D检查银行对外信息披露中对关联交易披露的充足性
考题
多选题对于关注客户业务及可信客户业务存疑的应进行增强型尽职审查，增强型尽职审查包括哪些？（）A资金来源及用途是否合理，是否符合客户经营特点，交易规模与客户的资本实力、生产经营规模是否匹配。B对于交易要素涉及第二类敏感国家和地区名单的，还应审核交易的最终受益人（最终交易对手），确认交易对手是否在制裁名单内。C交易条款条件是否符合法律、法规规定，是否符合国际惯例，与背景资料等是否一致。D审查业务关联要素是否涉及制裁名单或锦州银行第一类敏感国家和地区名单。E交易涉及的货物或服务是否涉及禁运物项、货物或服务的产地或者运输目的地是否涉及第一类敏感国家和地区或禁运国家和地区。
考题
多选题下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是（）A在交易发起阶段确定交易对手是否为农业银行关联方B按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查C按要求进行关联交易信息备案D按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息
考题
多选题在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。A业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方B审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况C录入员查询用于查询本人录入的关联方信息D业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方
考题
多选题关联交易审批的流程主要包括以下环节（）A交易对手识别B内控合规部门审查C有权审批人审批交易D交易备案
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