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对（）客户，应了解其上级管理机构情况，包括社团的性质、管理结构及对客户的监管状况。
- A、公司
- B、非公司
- C、临时机构
- D、专设机构
参考答案
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考题
银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管? ( )A.对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管B.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管C.对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管D.对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管
考题
下列关于保险监督管理机构职权的表述不正确的是( )。A．保险监督管理机构有权检查保险公司的业务状况B．未经上级机关批准，保险监督管理机构不得检查保险公司的财务状况C．保险监督管理机构有权检查保险公司的资金运用状况D．有权要求保险公司在规定的期限内提供有关的书面报告和资料
考题
银行业监督管理机构的职责包括：( ）A.对银行业金融机构的业务活动及风险状况实行非现场监管
B.对银行业金融机构的业务活动及风险状况实行现场检查
C.国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构实行并表监督管理
D.国务院银行业监督管理机构建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度
考题
支局长在代理保险客户投诉及危机事件处理过程中，不得（）。A、对客户做出补偿性质的承诺B、对处理投诉时限进行承诺C、直接将客户推向上级机构或保险公司D、向客户及外部机构泄露投诉的解决方式及处理方案
考题
对客户经营管理情况调查包括以下哪些（）A、公司经营目标和规划、计划实现目标的手段B、了解生产设备情况，是否能满足生产和市场需求，有无更新计划C、客户的公司治理结构、决策层之间的授权关系D、了解公司是否有重大债权债务纠纷，以及诉讼、经营事故E、对终极控股股东为个人的客户，应对其的个人信用状况和资产状况进行调查。
考题
下列说法错误的有（）。A、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准B、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准C、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准D、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准
考题
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其（）进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。A、声誉情况B、经营状况C、风险状况D、财务状况
考题
资产管理业务指受托人接受客户委托，本着为客户资产保值增值的目的，按照与客户的约定代为管理其资产，并收取一定管理费用及业绩报酬的行为。开展资产管理业务的机构主要包括（）基金公司等金融机构A、商业银行B、证券公司C、保险公司D、信托公司
考题
总行将定期对合作的保险公司进行退出机制评价，评价指标包括但不限于（）A、保险公司公司治理状况B、财务状况C、偿付能力充足状况D、内控制度健全性和有效性E、近两年受监管机构处罚情况以及客户投诉处理情况等
考题
“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）原则要求金融机构：A、了解其业务基本状况和变化B、了解其财务管理的基本状况和变化C、对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准D、对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准
考题
判断题严禁留存非本机构的支付敏感信息，确有必要留存的应取得客户本人及账户管理机构的授权。A
对B
错
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