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单选题
对（）客户，应了解其上级管理机构情况，包括社团的性质、管理结构及对客户的监管状况。
A
公司
B
非公司
C
临时机构
D
专设机构
参考答案
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解析：
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考题
对高风险客户除需了解客户身份外,还应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别,并附加了解以下信息:()
A、客户在本行开户的合理原因，客户账户的预期主要用途(处理事务)和预期往来对象B、自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况C、客户的财富或资金的来源、资金用途D、客户的家庭背景及家庭成员情况E、当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息
考题
银行业从业人员应当做到( )。A.对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理B.对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理C．对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理D.了解客户的业务单据E.与同事交流客户信息
考题
商业银行对（），要严格遵循“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。A、大额出账和走账B、新客户大额存款和开设账户C、所有客户出账业务的用途D、客户对账
考题
关于标准型尽职调查程序不符的是（）。A、核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人身份C、了解交易目的和交易性质D、对客户业务交易进行持续关注，以确保营业机构对客户的业务及风险状况的认识要高于客户的业务交易状况
考题
对（）大额存款和开设账户，要严格遵循“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。A、新客户B、老客户C、重点客户D、客户
考题
对客户背景了解，包括（）A、了解客户的基本情况，如成立日期、所属行业、注册地址和办公、生产地址B、了解注册资本、股东背景情况及出资方式、注册资金的到位情况C、了解客户的终极控股股东，客户的组织架构等，近两年内的股权变更情况及其变更原因。D、了解客户在其他银行的授信额度及授信余额、与银行合作时间、合作情况等。E、对于民营企业，应了解其内部管理机制是否健全。
考题
“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）原则要求金融机构：A、了解其业务基本状况和变化B、了解其财务管理的基本状况和变化C、对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准D、对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准
考题
银监会“十三条”规定：对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循（）的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。A、了解你的客户B、了解你的客户账C、了解你的客户其他存款D、了解你的客户业务
考题
网点遵循“持续关注”原则严格客户身份识别，注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户的关注应体现在（）。A、了解其资金来源、资金用途B、了解经济状况或者经营状况C、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人D、了解控股股东或者实际控制人等信息
考题
单选题商业银行对（），要严格遵循“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。A
大额出账和走账B
新客户大额存款和开设账户C
所有客户出账业务的用途D
客户对账
考题
多选题“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）原则要求金融机构：A了解其业务基本状况和变化B了解其财务管理的基本状况和变化C对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准D对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准
考题
多选题对客户经营管理情况调查包括以下哪些（）A公司经营目标和规划、计划实现目标的手段B了解生产设备情况，是否能满足生产和市场需求，有无更新计划C客户的公司治理结构、决策层之间的授权关系D了解公司是否有重大债权债务纠纷，以及诉讼、经营事故E对终极控股股东为个人的客户，应对其的个人信用状况和资产状况进行调查。
考题
单选题对（）大额存款和开设账户，要严格遵循“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。A
新客户B
老客户C
重点客户D
客户
考题
多选题对客户背景了解，包括（）A了解客户的基本情况，如成立日期、所属行业、注册地址和办公、生产地址B了解注册资本、股东背景情况及出资方式、注册资金的到位情况C了解客户的终极控股股东，客户的组织架构等，近两年内的股权变更情况及其变更原因。D了解客户在其他银行的授信额度及授信余额、与银行合作时间、合作情况等。E对于民营企业，应了解其内部管理机制是否健全。
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