网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
金融机构采取交易限制措施的，应当采取适当方式告知客户，外交部、中国人民银行、金融机构监管部门或者（）另有保密要求的除外。
- A、海关
- B、司法机关
- C、公安机关
- D、税务机关
参考答案
更多 “金融机构采取交易限制措施的，应当采取适当方式告知客户，外交部、中国人民银行、金融机构监管部门或者（）另有保密要求的除外。A、海关B、司法机关C、公安机关D、税务机关” 相关考题
考题
金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单，应()。A.按规定报送可疑交易报告B.同时应立即采取相应的交易限制措施C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行D.采取适当方式告知客户
考题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。A、适当B、持续C、定期D、不定期
考题
如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区），金融机构应首先（）。A、采取交易限制措施B、尽可能采取强化的客户尽职调查措施C、中止为客户办理业务D、提交可疑交易报告
考题
金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议（简称涉恐决议）名单，应（）A、按规定报送可疑交易报告B、同时应立即采取相应的交易限制措施C、并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行D、采取适当方式告知客户
考题
多选题金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。A按规定报送可疑交易报告B应立即采取相应的交易限制措施C应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行D采取适当方式告知客户
考题
单选题金融机构收到境外有关部门与安理会第1267号和第1373号决议有关的冻结资产或者提供客户信息要求时，应当告知对方与（）联系，不得擅自采取措施。A
中国人民银行总行B
外交部门C
安理会D
金融机构监管部门
考题
多选题金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。A适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率B适当延长客户身份资料的更新周期C合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型D适度提高交易监测的频率及强度
考题
单选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。A
适当B
持续C
定期D
不定期
考题
多选题金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取的适当的后续控制措施，包括但不限于（）。A接续报告可疑交易B提升客户风险等级C经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务D重新识别客户身份E经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
考题
单选题金融机构采取（）的，应当采取适当方式告知客户，外交部、中国人民银行、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。A
交易限制措施B
暂停金融交易C
拒绝转移D
转换金融资产
热门标签
最新试卷