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以下对可疑交易的认定标准，描述正确的是（）。
- A、客户存在对敲交易的嫌疑
- B、与洗钱低风险国家和地区有业务联系
- C、客户长期不进行或者少量进行期货交易
- D、客户以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓后以另一价位等量反向平仓
参考答案
更多 “以下对可疑交易的认定标准，描述正确的是（）。A、客户存在对敲交易的嫌疑B、与洗钱低风险国家和地区有业务联系C、客户长期不进行或者少量进行期货交易D、客户以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓后以另一价位等量反向平仓” 相关考题
考题
期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。 （ ）
考题
下列关于期货公司的描述错误的有:()
A、在与客户签订书面合同前，应先向客户出示风险说明书B、在客户外出无暇时，可以按与客户事先约定的止损价代客户进行平仓交易C、在行情剧烈波动时，可以为客户提供专业建议，代客户进行期货交易D、与客户约定共管账户共担风险
考题
下列关于“强制减仓制度”的说法，不正确的有（ ）。A．强制减仓制度是指交易所按照有关规定对会员、客户持仓实行平仓的一种强制措施B．强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货公司会员)按持仓比例自动撮合成交C．强制减仓制度对同一客户双向持仓的，其净持仓部分的平仓报单参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓D．在郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所，强制减仓制度一般在某合约连续出现双边市时采用
考题
关于期货交易与远期交易。以下说法正确的有（ ）。A．都是现在定约成交，将来交割B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D．远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
考题
期货交易所有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响的，可以采取的临时措施有（ ）。A. 限制开仓
B. 提高保证金标准
C. 限期平仓
D. 强行平仓
考题
期货交易所有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响的，可以采取的临时措施有( )。A: 限制开仓
B: 提高保证金标准
C: 限期平仓
D: 强行平仓
考题
下列情形，应当由期货公司承担的是( )。A.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失
B.因超量平仓引起的损失
C.期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定进行强行平仓，造成客户损失的
D.期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失
考题
根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人有下列（ ）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。
Ⅰ．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担
Ⅱ．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量
Ⅲ．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量
Ⅳ．为影响期货市场行情囤积现货A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有（）。A、限制开仓B、限期平仓C、限制出金D、强行平仓
考题
根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。A、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易B、会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告C、期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准D、实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理
考题
期货公司欺诈客户的行为有（）。A、挪用客户保证金B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C、不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
考题
下列属于可疑交易行为的有（）A、客户短期内将资金分散存入、集中转出或集中存入、分散转出资金帐户。B、客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金帐户却发生大量的现金收付。C、开户后短期被大量进行期货交易，然后迅速销户。D、长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大。
考题
客户频繁地以（）期货合约为标的，在以某一价位开仓的同时，在相同或（）价位、等量或接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金的情形，作为可疑交易进行报告。正确答案应为（）A、不同；相同B、同一种；相同C、同一种；完全不同D、同一种；大致相同
考题
下列行为不属于可疑交易的有（）A、法人、其他组织和个体工商户银行帐户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。B、客户频繁地以同一种期货合约为标地，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金。C、客户信息资料有虚假内容。D、客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。
考题
多选题期货公司欺诈客户的行为有（）。A挪用客户保证金B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
考题
多选题会员或者客户违反期货交易所交易会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（ ）临时处置措施。A限制出入金B限制开仓C强行平仓D提高保证金标准强行平仓
考题
单选题客户频繁地以（）期货合约为标的，在以某一价位开仓的同时，在相同或（）价位、等量或接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金的情形，作为可疑交易进行报告。正确答案应为（）A
不同；相同B
同一种；相同C
同一种；完全不同D
同一种；大致相同
考题
单选题以下对可疑交易的认定标准，描述正确的是（）。A
客户存在对敲交易的嫌疑B
与洗钱低风险国家和地区有业务联系C
客户长期不进行或者少量进行期货交易D
客户以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓后以另一价位等量反向平仓
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