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金融机构根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度。

  • A、合规方法
  • B、风险为本方法
  • C、合规与风险并重
  • D、风险测试方法

参考答案

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考题 金融机构应根据()法,决定采取客户尽职调查措施的程度。 A、合规法B、风险为本法C、合规与风险并重D、风险测试法

考题 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构可以自行决定直接采取冻结措施() 此题为判断题(对,错)。

考题 对有洗钱嫌疑客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构可以自行决定采取临时冻结措施。()

考题 客户身份尽职调查措施包括哪些?

考题 金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()1.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查 A.1234B.123C.124D.234

考题 如果()来自洗钱、毒品或腐败等犯霏高发国家(地区),金融机构应尽可能采取强化的客户尽职调查措施。 A.客户B.客户的实际控制人C.交易的实际受益人D.办理跨境汇款交易的对方金融机构

考题 对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。() 此题为判断题(对,错)。

考题 金融机构根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度A.合规方法B.风险为本方法C.合规与风险并重D.风险测试方法

考题 如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于()国家,金融机构应尽可能采取强化的客户尽职调查措施。A、发达国家B、发展中国家C、贫困国家D、反洗钱、反恐怖融资监管薄弱

考题 如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区),金融机构应首先()。A、采取交易限制措施B、尽可能采取强化的客户尽职调查措施C、中止为客户办理业务D、提交可疑交易报告

考题 无民事行为能力及限制民事行为能力客户应采取()。A、简化型尽职调查B、标准型尽职调查C、加强型尽职调查D、强化型尽职调查

考题 对洗钱()客户,采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A、中风险B、高风险C、低风险D、高、中、低风险

考题 对于实际控制人,金融机构可择机采取()、要求客户提供证明材料、委托有关机构调查等合理手段进行客户尽职调查工作。A、询问客户B、根据客户填写的申请书C、实地调查D、通过互联网查询

考题 金融机构采取强化的客户尽职调查措施不包括()。A、审查交易目的B、审查交易性质C、审查交易背景情况D、审查资金来源

考题 尽职调查岗贷后检查职责是根据授信种类,采取现场或非现场的方式,对授信业务流程的各项活动和各个岗位的尽职状况进行调查,评价授信工作人员是否勤勉尽职,确定问题授信的客户经理是否免责,写出尽职调查报告。

考题 客户信息公开程度越高,客户尽职调查成本越低,风险程度越高。

考题 根据客户及其申请业务的风险状况可采取延长开户审查期限,加大客户尽职调查力度等措施,必要时应()开户。A、审批后B、拒绝C、复核后D、业务核准后

考题 单选题金融机构采取强化的客户尽职调查措施不包括()。A 审查交易目的B 审查交易性质C 审查交易背景情况D 审查资金来源

考题 单选题对有洗钱嫌疑客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构可以自行决定采取临时冻结措施。A 正确B 错误

考题 单选题对于实际控制人,金融机构可择机采取询问客户、要求客户提供证明材料、()等合理手段进行客户尽职调查工作。A 根据客户填写的申请书B 实地调查C 通过互联网查询D 委托有关机构调查

考题 多选题金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()A识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份B识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人C了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息D对业务关系采取持续的尽职调查

考题 判断题对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。A 对B 错

考题 多选题金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施包括但不限于以下()。A进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况B在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份C在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度D适当延长客户身份资料的更新周期

考题 单选题金融机构根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度。A 合规方法B 风险为本方法C 合规与风险并重D 风险测试方法

考题 单选题如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家,金融机构应尽可能采取()的客户尽职调查措施。A 简化B 标准C 强化D 不采取措施

考题 判断题加强型尽职调查应报告营业机构内勤行长,由客户经理开展加强型尽职调查;加强型尽职调查完成后,应依据调查结果和客户风险状况采取相应的后续控制措施。A 对B 错

考题 单选题如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于()国家,金融机构应尽可能采取强化的客户尽职调查措施。A 发达国家B 发展中国家C 贫困国家D 反洗钱、反恐怖融资监管薄弱