网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
金融机构有下列哪些行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证？
参考答案
更多 “金融机构有下列哪些行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证？” 相关考题
考题
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,并且致使洗钱后果发生的,应当接受()。
A.金融机构被处以二十万元以上五十万元以下罚款B.金融机构被处以五十万元以上五百万元以下罚款C.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元
考题
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗后果发生,处()以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()以下罚款,情节特别重的,中国人民银行可疑建议有关金融监督管理机构和责令停业整顿或吊销其经营可证,()
A、五万元以上五十万、一万元以上五万元B、二十万元以上五十万元、一万元以上五万元C、五十万元以上五百万元、二十万元以上五十万元D、五十万元以上五百万元、五万元以上五十万元
考题
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗后果发生的,处(),并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()以下罚款;情节特别重的,反洗行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营可证。
A、五万元以上五十万元、一万元以上五万元B、二十万元以上五十万元、一万元以上五万元C、五十万元以上五百万元、二十万元以上五十万元D、五十万元以上五百万元、五万元以上五十万元
考题
金融机构的行为致使洗钱后果发生可能受到的处罚包含()
A.处五十万元以上五百万元以下罚款B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款C.责令停业整顿或者吊销其经营许可证D.取消任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
考题
下列选项中说法正确的。A、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。B、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处二十万元以上五十元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。C、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。D、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对其处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
考题
金融机构拒绝、阻碍反洗钱调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上二百万元(五百万元)以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()
此题为判断题(对，错)。
考题
以下说确的有()
A.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以不得违反规定向客户和其他人员提供B.金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户C.金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款D.金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
考题
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员()罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
A.处五十万元以上一百万元以下罚款，处五万元以上二十万元以下B.处五十万元以上二百万元以下罚款，处五万元以上三十万元以下C.处五十万元以上五百万元以下罚款，处五万元以上五十万元以下
考题
对于拒绝、阻碍人民银行检查的金融机构,人民银行可以()
A、责令限期改正B、情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款C、致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接人员处一万元以上五万元以下罚款
考题
金融机构有以下（）行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。A.未按照规定对职工进行反洗钱培训B.违反保密规定，泄露有关信息C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
考题
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。A.一万元以上五万元以下B.五万元以上五十万元以下C.二十万元以上五十万元以下D.五十万元以上五百万元以下
考题
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，没有致使洗钱后果发生，国务院反洗钱行政主管部门可以对该机构处（）罚款。A.一万元以上五万元以下B.五万元以上五十万元以下C.二十万元以上五十万元以下D.五十万元以上五百万元以下
考题
金融机构为客户开立匿名账户、假名账户的行为，并致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构应对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款。（）此题为判断题(对，错)。
考题
金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员,情节严重的,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处五万元以上五十万元以下的罚款。()
此题为判断题(对，错)。
考题
违反保密规定，泄露有关信息的。致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。A、五十万元以上五百万元以下B、二十万元以上五十万元以下C、一万元以上五万元以下D、五万元以上五十万元以下
考题
对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）A、处五十万元以上五百万元以下罚款B、处五十万元以上二百万元以下罚款C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款
考题
金融机构未履行反洗钱义务，致使洗钱后果发生的，可处以五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A、一十B、五十C、五二十D、五五十
考题
多选题金融机构有《反洗钱法》第三十二条第一款所列各项违法行为，致使洗钱后果发生的，应依法追究法律责任。下列关于法律责任的说法正确的是（）。A对金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，或对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款B对金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款C情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证D对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
考题
单选题下列选项中说法正确的。A
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。B
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处二十万元以上五十元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。C
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。D
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对其处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
考题
问答题金融机构有下列哪些行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证？
考题
单选题下列选项中说法正确的是（）。A
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节B
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处二十万元以上五十元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。C
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。D
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对其处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
考题
单选题拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。A
一万元以上五万元以下B
五万元以上五十万元以下C
二十万元以上五十万元以下D
五十万元以上五百万元以下
考题
单选题金融机构发生相关规定行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上（）万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。A
一百B
三百C
五百D
七百
考题
多选题对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以（）A情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款B情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款C致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款D致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款E情节特别严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
考题
判断题由于金融机构未履行反洗钱相关规定，致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以上五十万元以下罚款。A
对B
错
热门标签
最新试卷