网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

金融机构应实现对风险的动态追踪，原则上低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

  • A、1倍
  • B、2倍
  • C、3倍
  • D、5倍

参考答案

更多 “金融机构应实现对风险的动态追踪，原则上低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A、1倍B、2倍C、3倍D、5倍” 相关考题
考题 金融机构应确定不同等级客户的风险等级审核期限,原则上低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的(),风险等级最高客户的审核期限不得超过()。 A.两倍、半年B.两倍、一年C.三倍、半年D.两倍、三年
查看答案
考题 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 风险等级划分后,金融机构应( ) A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核D.风险划分标准报送中国人民银行
查看答案
考题 对于已确立风险等级的客户,金融机构应根据其涉及的业务设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 对于已评定过风险等级的客户，高风险等级客户的重新评定期限为()，较高风险等级客户的重新评定期限为()，一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()
查看答案
考题 金融机构对单位客户风险等级判定为最高风险级别的客户，至少每年进行一次审核。()
查看答案
考题 风险等级划分后，金融机构应()。A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C.对本金鬲机构风险等级最高的客户者账户，至少每半年进行一-次审核D.风险划分标准报送中国人民银行
查看答案
考题 某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级,下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定()。 A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级B.原则上，高风险等级客户的审核期限不得超过半年C.原则上，中风险等级客户的审核期限不得超过两年D.原则上，低风险等级客户的审核期限不得超过四年
查看答案
考题 对于已确立过风险等级的客户,根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪;原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过() A.半年B.90天C.180天D.一年
查看答案
考题 金融机构对风险等级较高客户或账户的审核应严于对风险等级较低客户或账户的审核。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 动态评估的工作要求应按照新客户风险评估与客户分类流程执行原则上,高风险等级客户的动态评估期限不得超过() A.半年B.一年C.一个月D.一个季度
查看答案
考题 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。 A、一月B、三月C、半年D、一年
查看答案
考题 以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()A.金融机构的客户有任何信息变化，都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限，定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施C.金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整
查看答案
考题 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（ ）。A.半年；两倍 B.半年；三倍 C.一年；两倍 D.一年；三倍
查看答案
考题 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）A.半年；2倍 B.半年；3倍 C.1年；2倍 D.1年；3倍
查看答案
考题 下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是（）A、划分客户的风险等级。B、适时调整客户风险等级。C、定期审核本金融机构保存的客户基本信息D、对客户或者账户，至少每年进行一次审核。
查看答案
考题 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。A、每月B、每季C、每半年D、每年
查看答案
考题 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对于高风险的客户或账户，至少应（）审核一次。A、每季度B、每半年C、每一年D、每三年
查看答案
考题 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。
查看答案
考题 基金管理公司对于（）的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。A、低风险等级客户B、中等风险等级客户C、高风险类别D、无风险客户
查看答案
考题 单选题根据客户或者账户的风险等级，每年定期审核存量账户的客户基本信息，对高风险等级客户应采取强化识别措施，至少每（）对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。对中、低风险等级客户身份基本信息，应每（）审核一次。A 年；半年B 半年；年C 季；年D 年；季
查看答案
考题 单选题金融机构应实现对风险的动态追踪，原则上低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A 1倍B 2倍C 3倍D 5倍
查看答案
考题 判断题对于风险等级高客户的审核应严于风险等级较低客户的审核。（）A 对B 错
查看答案
考题 单选题关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险动态追踪Ⅱ．原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年Ⅲ．对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核Ⅳ．证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）。A 半年；两倍B 半年；三倍C 一年；两倍D 一年；三倍
查看答案
考题 单选题金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。A 每月B 每季C 每半年D 每年
查看答案
考题 判断题金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。A 对B 错
查看答案
热门标签
最新试卷