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通过一系列合规措施和合规程序，实现早期预警，在事前预防违规行为的发生，在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露，最大限度减少违规行为发生的可能性。”以上内容体现了合规工作的（）。
- A、预见性
- B、建设性
- C、预警性
- D、动态性
参考答案
更多 “通过一系列合规措施和合规程序，实现早期预警，在事前预防违规行为的发生，在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露，最大限度减少违规行为发生的可能性。”以上内容体现了合规工作的（）。A、预见性B、建设性C、预警性D、动态性” 相关考题
考题
根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训
考题
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
考题
根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）
①合规管理的目标、基本原则、机构设置
②发生重大亏损或者重大损失的处置程序
③履职保障、合规考核
④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?A：①②③④
B：①③④
C：②③
D：①④
考题
商业银行的合规政策，至少应包括（）A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。A、合规管理程序B、合规手册C、业务发展规划D、员工行为准则
考题
总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）A、负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作B、对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论C、整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实D、内控合规预警委员会授权的其他职责
考题
合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。A、合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和B、合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系C、合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理D、合规管理有动态化与日常化的特点
考题
单选题通过一系列合规措施和合规程序，实现早期预警，在事前预防违规行为的发生，在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露，最大限度减少违规行为发生的可能性。”以上内容体现了合规工作的（）。A
预见性B
建设性C
预警性D
动态性
考题
填空题对发现报告的内控合规预警信号，内控合规预警委员会应如期（），研究预警信号处理方案，积极采取措施防范内控合规风险；预警信号情况特别紧急，或者内控合规预警委员会办公室认为确有必要时，可实施（）处置。
考题
单选题（）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。A
合规风险管理体系B
合规风险评估报告C
合规风险反馈报告D
合规风险管理计划
考题
单选题合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。A
信用风险和市场风险B
法律风险和市场风险C
法律风险和战略风险D
法律风险、道德风险和信誉风险
考题
多选题商业银行合规政策包括（ ）A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理人员提供系统的专业技能培训
考题
单选题合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。A
合规检查B
合规检查和合规监督C
合规学习
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