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根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
- A、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D、加强从业人员的岗前教育
参考答案
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考题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
考题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施
Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）。A.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制
C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制
考题
(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
考题
据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行〉》，投资合规性风险管理主要措施包括（ ）。
Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
Ⅳ.严格遵守资金清算制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门
C.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D.建立有效的投资流程和投资授权制度
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查
Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（ ）等规则,着重加强行业合规与风险管理。
Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》
Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ..Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。A、真实、准确、完整B、合法、合规、有效C、真实、准确、完整、及时D、真实、有效、及时
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
考题
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。A、业务创新和风险管理B、经营管理和执业行为C、投资决策和道德风险D、财务管理制度和流动性风险
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）A
建立信息披露风险责任制B
将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C
对宣传推介材料进行合规审核D
信息披露前应经过必要的合规性审查
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A
对宣传推介材料进行合规审核B
对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C
建立有效的投资流程和投资授权制度D
加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
考题
单选题基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A
风险管理部B
合规与风险管理委员会C
合规管理部D
合规与风险控制部
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行）》，投资合规牲风险管理主要措施不包括（ ）。A
建立有效的投资流程和投资授权制度B
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规牲指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D
加强从业人员的岗前教育
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。A
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B
建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制C
建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源D
对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。A
真实、准确、完整B
合法、合规、有效C
真实、准确、完整、及时D
真实、有效、及时
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A
建立有效的投资流程和投资授权制度B
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D
加强从业人员的岗前教育
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