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根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施
Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施
Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。参见教材（下册）P205。
更多 “根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施 Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审査
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
Ⅳ.严格遵守资金清算制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门
C.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D.建立有效的投资流程和投资授权制度
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查
Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
考题
2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（ ）等规则,着重加强行业合规与风险管理。
Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》
Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ..Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。A、真实、准确、完整B、合法、合规、有效C、真实、准确、完整、及时D、真实、有效、及时
考题
单选题基金公司信息披露合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.建立信息披露风险责任制Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.制定适当的信息披露政策Ⅳ.加强信息披露监督A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚或声誉损失的风险。A
投资合规性风险B
信息披露合规性风险C
反洗钱合规性风险D
销售合规性风险
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）A
建立信息披露风险责任制B
将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C
对宣传推介材料进行合规审核D
信息披露前应经过必要的合规性审查
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A
对宣传推介材料进行合规审核B
对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C
建立有效的投资流程和投资授权制度D
加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。A
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B
建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制C
建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源D
对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。A
真实、准确、完整B
合法、合规、有效C
真实、准确、完整、及时D
真实、有效、及时
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A
建立有效的投资流程和投资授权制度B
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D
加强从业人员的岗前教育
考题
单选题某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（ ）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A
ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（ ）A
严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B
信息披露前应经过必要的合规性审查C
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D
建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
考题
单选题关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施，以下表述错误的是（）。A
基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门B
基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查C
对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D
基金管理人应建立信息披露风险责任制
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