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风险经理在检查客户资料时，对于留存的客户身份证复印件应检查是否有相应的（）。
- A、审批资料
- B、联网核查资料
- C、授权委托书
- D、公安部门的证明
参考答案
更多 “风险经理在检查客户资料时，对于留存的客户身份证复印件应检查是否有相应的（）。A、审批资料B、联网核查资料C、授权委托书D、公安部门的证明” 相关考题
考题
银行客户办理销户手续时，应采取以下哪些措施（）。A、了解客户销户的合理性，核对并联网核查客户的有效身份证件或身份证明文件B、留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件C、由代理人办理销户的，应核对并联网核查代理人的有效身份证件或身份证明文件，并留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件D、以上都是
考题
某检查组认定：2008年9月12日，某银行为客户龚XX办理存入活期储蓄存款51500元，客户未提供客户身份证明资料，也未对其身份证明资料进行联网核查。以下选项正确的是（）A、文中“未提供客户身份证明资料”定性准确。B、银行业金融机构为客户办理5万元以上的大额现金存取业务时，应视情况对客户提供的居民身份证件进行联网核查。C、文中“未进行联网核查”的定性，还应说明客户龚XX办理活期储蓄存款存在哪些可疑之处。D、以上事实表述不规范。文中所述“身份证明资料进行联网核查”应直接指出为“居民身份证进行联网核查”。
考题
检查电子银行开户资料时，对于企业客户资料应（）。A、看企业法定代表人、经办人及企业网上银行操作人员的身份证件与联网核查系统中的照片是否相符B、看企业签章与银行预留印鉴是否相符C、看是否有法人授权委托书D、看委托书签章是否齐全
考题
账户挂失解挂解锁的检查要点包括（）。A、调阅ABIS系统挂失登记簿，现场查看专夹保管的挂失资料，看挂失资料中是否有挂失申请书、客户身份证复印件、联网核查信息资料等；看挂失申请书中需客户填写的选项是否填写完整，联网核查资料显示照片与客户身份证复印件是否一致，如果联网核查不一致，是否有其他有效身份证明做佐证B、针对款项已被支取而受理了客户的挂失申请，要调阅ABIS系统挂失登记簿，查询相应客户账户明细，看账户冻结情况C、调阅ABIS系统挂失登记簿，看挂失后补发存单（折）等是否相隔满七天（借记卡除外）D、借记卡挂失、换卡业务检查要通过调阅ABIS系统挂失登记簿，调阅《特殊业务信息核对表》和ABIS系统中3093交易查询结果核对，看《特殊业务信息核对表》问题解答情况
考题
代理基金业务建立或修改客户资料应审核（）。A、客户资料登记表填写是否规范，内容是否完整。B、账户户名是否为客户本人。C、核对身份证件及复印件是否真实，有效。D、客户是否已在农业银行开立账户。
考题
挂失业务中，身份证件复印件留存要求：（）A、办理挂失止付时要留存挂失户主本人身份证件复印件，由他人代理挂失的，同时留存代理人身份证件复印件和所提供的相关证明材料。B、对于即刻挂失后续处理的，不必再重复留存身份证件。对于次日后才办理的挂失后续处理的，需要再次留存身份证件复印件。C、客户同时挂失多个账户的，可只留存一份身份证件复印件和相关证明资料。D、客户同时挂失多个账户的，每个账户留存一份复印件和相关证明资料。
考题
对久悬账户清理，各级有权人在审批完后应留存相应的审批资料复印件，专夹（）保管。在进行支取审批时，应及时在相应的转入审批资料复印件中进行记载，避免重复审批。A、10年B、15年C、20年D、永久
考题
定期开户交易稽核的重点应包括（）。A、凭证填写是否完整；业务章、名章是否齐全B、机印记录是否与填写内容一致C、有无留存身份证复印件（如有代办，需留存双人）D、是否有联网核查记录，如有不符有否有辅助证明文件（如有代办，需核查双人）
考题
存款业务的稽核要点有（）。A、5万元（含）以上是否批注身份证件信息，是否有双人复核，是否留存开户人有效身份证复印件B、身份证信息是否通过联网核查，如不符，是否有能证明身份的有效证件或证明文件复印件C、有无客户签字，代办人办理的有无代办人签字D、各类业务章戳是否加盖正确齐全
考题
卡存款的稽核要点包括（）。A、有无客户签字，代理人办理的有无代理人签字B、5万元（含）以上的交易是否留存开户人有效身份证件复印件C、是否收回原凭证D、身份证信息是否通过联网核查，如不符，是否有能证明身份的有效证件或证明文件复印件
考题
个人客户在购买记账式国债后，如申请修改证件类型和证件号等重要资料，需提供（）。A、本人有效身份证件及复印件B、本人金穗借记卡C、公安部门出具的法律证明文件原件及复印件D、填写《客户资料登记/变更表》
考题
多选题个人客户在购买记账式国债后，如申请修改证件类型和证件号等重要资料，需提供（）。A本人有效身份证件及复印件B本人金穗借记卡C公安部门出具的法律证明文件原件及复印件D填写《客户资料登记/变更表》
考题
单选题修改、重置密码和变更取款方式的审核要点是（）A
是否有客户或代理人的有效身份证件复印件。B
是否对客户或代理人的有效身份证件进行联网核查并留存核查记录。C
是否为客户本人办理，是否留存本人签字记录D
是否有会计经理或会计主管授权人的签章
考题
单选题企业网银客户申请开通银企对账网银业务，网点柜员对客户提供的资料，须（）。A
核对经办人身份证B
核对经办人身份证，并留存复印件C
对经办人身份信息进行联网核查D
对经办人身份信息进行联网核查，并留存联网核查结果
考题
多选题存款业务的稽核要点有（）。A5万元（含）以上是否批注身份证件信息，是否有双人复核，是否留存开户人有效身份证复印件B身份证信息是否通过联网核查，如不符，是否有能证明身份的有效证件或证明文件复印件C有无客户签字，代办人办理的有无代办人签字D各类业务章戳是否加盖正确齐全
考题
多选题检查电子银行开户资料时，对于企业客户资料应（）。A看企业法定代表人、经办人及企业网上银行操作人员的身份证件与联网核查系统中的照片是否相符B看企业签章与银行预留印鉴是否相符C看是否有法人授权委托书D看委托书签章是否齐全
考题
多选题联网核查不一致的情况包括姓名、身份证一致，但照片与留存资料不符的情况有（）。A留存的身份证复印件照片模糊，照片无法核对B留存的身份证复印件照片是第一代身份证与联网核查系统反馈照片差别较大，无法判别照片是否一致C留存的身份证复印件照片与联网核查系统反馈照片明显不一致等情况
考题
多选题代理基金业务建立或修改客户资料应审核（）。A客户资料登记表填写是否规范，内容是否完整。B账户户名是否为客户本人。C核对身份证件及复印件是否真实，有效。D客户是否已在农业银行开立账户。
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