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定期开户交易稽核的重点应包括（）。

  • A、凭证填写是否完整；业务章、名章是否齐全
  • B、机印记录是否与填写内容一致
  • C、有无留存身份证复印件（如有代办，需留存双人）
  • D、是否有联网核查记录，如有不符有否有辅助证明文件（如有代办，需核查双人）

参考答案

更多 “定期开户交易稽核的重点应包括（）。A、凭证填写是否完整；业务章、名章是否齐全B、机印记录是否与填写内容一致C、有无留存身份证复印件（如有代办，需留存双人）D、是否有联网核查记录，如有不符有否有辅助证明文件（如有代办，需核查双人）” 相关考题
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考题 证券公司稽核部门不应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。A．盈亏B．合规运作C．风险监控D．交易状况
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考题 填空题根据稽核任务的性质、目的、内容的具体要求，稽核实施的重点应包括（）、实施检查、（）和稽核事实确认四个方面。
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考题 单选题证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题实施稽核的基本情况，包括稽核立项依据、稽核目的和范围、稽核重点和标准、现场工作时间、稽核方案的执行和调整情况等。A 对B 错
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