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为保障买家的消费权益，淘宝有权基于资金安全风险、商品合规风险等评估，对（）的订单采取交易账期延长等支付宝收款账户强制措施。
- A、需要进行交易资金保障
- B、不合格商品
- C、商品合规风险较高
- D、资金安全风险较高
参考答案
更多 “为保障买家的消费权益，淘宝有权基于资金安全风险、商品合规风险等评估，对（）的订单采取交易账期延长等支付宝收款账户强制措施。A、需要进行交易资金保障B、不合格商品C、商品合规风险较高D、资金安全风险较高” 相关考题
考题
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险的存在B.合规风险发生的可能性C.合规风险评估结果D.合规风险产生的原因
考题
关于合规监测，描述错误的是()。A.合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好B.合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据C.合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响D.合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
考题
（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
考题
以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.建立信息披露风险责任制
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
考题
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险评估
B.合规风险识别
C.合规风险测试
D.合规风险监测
考题
合规风险识别、评估的步骤包括（）。A、收集梳理本行所有的合规风险点B、分析合规风险形成或产生的原因C、对合规风险进行“高中低”分类D、划分“固有风险“和“剩余风险”E、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
考题
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。A、分析合规风险形成或产生的原因B、对合规风险进行“高、中、低”分类C、划分“固有风险”和“剩余风险”D、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
考题
合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险的存在B、合规风险发生的可能性C、合规风险评估结果D、合规风险产生的原因
考题
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
考题
单选题（）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。A
合规风险管理体系B
合规风险评估报告C
合规风险反馈报告D
合规风险管理计划
考题
单选题（ ）目的在于确定合规风险对银行影响的大小，以决定是否需要采取应对措施加以监控以及应对措施采取到何种程序最为适宜等重要问题。A
合规风险识别B
合规风险评估和测试C
合规风险的监测和测试D
合规风险报告
考题
单选题下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。A
合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
考题
单选题在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。A
合规风险应对B
合规风险识别C
合规风险评估和测试D
合规风险监控
考题
单选题（ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A
合规风险评估B
合规风险识别C
合规风险测试D
合规风险监测
考题
单选题对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。A
合规风险评估B
合规风险识别C
合规风险应对D
合规风险监控
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