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“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）
- A、参与涉及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活动人员
- B、本人或直系亲属参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事、打架斗殴、经商办企业人员
- C、经常迟到、早退或无故不到岗、上班时问离岗人员
- D、消费明显超过本人和家庭收入水平人员
- E、家庭发生异常变故并影响工作人员
参考答案
更多 ““员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）A、参与涉及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活动人员B、本人或直系亲属参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事、打架斗殴、经商办企业人员C、经常迟到、早退或无故不到岗、上班时问离岗人员D、消费明显超过本人和家庭收入水平人员E、家庭发生异常变故并影响工作人员” 相关考题
考题
银行要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,发现有下列哪些行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。
A.涉黄、赌、毒B.经常与外界人员聚会C.未报告的股票买卖D.经商办企业E.家属出国定居
考题
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度。()
A.参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客B.洗钱C.涉黄、涉赌、涉毒D.经商办企业E.过度消费及负债F.频繁请假
考题
银行要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，发现有下列哪些行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计？（）A、涉黄、赌、毒B、经常与外界人员聚会C、未报告的股票买卖D、经商办企业E、家属出国定居
考题
网点负责人应（）对网点异常行为人员进行排查分析，对存在经商、赌博和消费明显超过本人收入水平、无故不到岗等异常行为的员工，及时向上级主管部门汇报并提出管理建议，并做好重点监控、帮教转化等工作。A、每日B、每周C、每月D、每年
考题
以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）A、严禁员工组织、参与民间融资或非法集资B、严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职C、严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒D、严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来
考题
案件线索的可疑现象中员工异常行为包括（）。A、私自代客户保管重要单证或印鉴B、违规代客户办理业务C、检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实D、以各种理由拖延或拒不换岗E、上班时间无故串岗或经常接打电话办私事
考题
《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）A、建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案B、强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴C、强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度D、规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励
考题
开展检查工作进行抽样时可关注的人员包括（）。A、与客户有大额资金往来的人员B、屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员C、参与民间融资或为他人融资提供担保的人员D、长期没有进行岗位轮换的人员
考题
多选题以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）A严禁员工组织、参与民间融资或非法集资B严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职C严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒D严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来
考题
单选题网点负责人应（）对网点异常行为人员进行排查分析，对存在经商、赌博和消费明显超过本人收入水平、无故不到岗等异常行为的员工，及时向上级主管部门汇报并提出管理建议，并做好重点监控、帮教转化等工作。A
每日B
每周C
每月D
每年
考题
多选题《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）A建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案B强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴C强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度D规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励
考题
多选题开展检查工作进行抽样时可关注的人员包括（）。A与客户有大额资金往来的人员B屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员C参与民间融资或为他人融资提供担保的人员D长期没有进行岗位轮换的人员
考题
多选题员工行为排查的内容包括（）。A员工经商办企业行为B员工私售产品行为C员工参与民间借贷、非法集资情况D员工从事第二职业情况
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