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进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。()
参考答案
参考解析
解析：
更多 “进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。()” 相关考题
考题
按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素，分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级，并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。此题为判断题(对，错)。
考题
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
考题
下列关于基金销售机构职责规范的说法中，错误的是( )。A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
考题
客户洗钱风险评估是指以投保人作为评估对象,按照客户的特性,并考虑地域、业务、行业等因素,充分结合客户属性以及交易属性,对客户的洗钱风险等级进行综合评定。( )
A.性别B.业务C.年龄D.行业
考题
外部风险评估工作主要是针对客户洗钱风险的评定,是指以投保人、被保险人作为评定对象,按照客户的特性,并考虑地域、业务、行业等因素,对客户洗钱风险等级进行综合评定。()
此题为判断题(对，错)。
考题
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错
考题
客户洗钱风险等级分类，是指根据（）等信息，考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素，结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。A、客户身份B、客户账户的属性C、业务特点D、交易规模和频率E、交易方式
考题
单选题重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。A
不必调整客户洗钱风险等级B
定期调整客户洗钱风险等级C
及时调整客户洗钱风险等级D
等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理
考题
多选题客户洗钱风险等级分类，是指根据（）等信息，考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素，结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。A客户身份B客户账户的属性C业务特点D交易规模和频率E交易方式
考题
多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
考题
多选题各级机构可参考下列特征对客户的风险等级进行分类。（）A客户或其交易对手如为外国政要，则风险等级高B客户开立的账户数量明显超过其日常生活或业务经营需求，或客户频繁开销户，或客户开户后短期频繁使用后停止使用，则风险等级较高C如客户资金有大量的非经常性收入，且与客户身份不符，则风险等级较高D客户频繁使用现金交易，或频繁要求使用钞不离柜的现金交易，则风险等级较高
考题
判断题反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。A
对B
错
考题
单选题关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。A
基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年C
基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，但不包括反洗钱义务履行及责任划分D
在大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告
考题
多选题金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素包括（）A信用等级B地域C业务D行业
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