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向客户提供证券投资顾问服务人员,应当具有()执业资格。

A.投资主办人
B.证券经纪业务营销
C.证券投资咨询
D.一般证券业务

参考答案

参考解析
解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。@##
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考题 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有( )。 A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B.证券投资顾问服务的内容和方式 C.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

考题 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有( )。A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码B.证券投资顾闯服务的内容和方式C.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

考题 对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

考题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

考题 下列对证券投资顾问人员注册登记管理,说法错误的是( )A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格 B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突 C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

考题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

考题 只有获得( )执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。A.证券交易 B.证券分析师 C.证券投资咨询 D.风险管理顾问

考题 向客户提供证券投资顾问服务人员,应当具有()执业资格。A.投资主办人 B.证券经纪业务营销 C.证券投资咨询 D.一般证券业务

考题 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在(  )注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会 B.证券公司 C.国务院监督管理机构 D.中国证券业协会

考题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括(  )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.投资风险由公司承担 Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅡⅢⅣ

考题 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )A.理财规划师 B.理财顾问 C.证券投资顾问 D.证券分析师

考题 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有( ),并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。《》( )A.证券投资咨询执业资格 B.证券分析师执业资格 C.投资顾问从业资格 D.CFA三级证书

考题 只有获得( )执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。A:证券交易 B:证券分析师 C:证券投资咨询 D:风险管理顾问

考题 《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有 证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 ( )

考题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。A:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C:证券投资顾问服务的内容和方式D:投资决策由客户作出,投资风险与客户共担

考题 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )A:财务顾问B:法律顾问C:理财顾问D:证券投资顾问

考题 证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。A:证券投资顾问服务的内容和方式B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C:投资决策由投资顾问作出,投资风险由客户承担D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

考题 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但不能同时从事证券分析工作。()

考题 向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )。A.证券分析师 B.证券咨询师 C.理财师 D.证券投资顾问

考题 向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()。A.证券分析师 B.证券咨询室 C.理财师 D.证券投资顾问

考题 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在巾国证券业协会注册登记为()。A、证券分析师B、证券咨询师C、理财师D、证券投资顾问

考题 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。A、证券分析师B、证券投资顾问C、证券投资咨询D、证券咨询师

考题 单选题向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为(  )。[2014年3月真题]A 财务顾问B 法律顾问C 理财顾问D 证券投资顾问

考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④

考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括(  )。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格Ⅱ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策Ⅲ.投资风险由公司承担Ⅳ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.投资风险由公司承担 Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在巾国证券业协会注册登记为()。A 证券分析师B 证券咨询师C 理财师D 证券投资顾问