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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。
A:在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B:利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C:挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
B:利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C:挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
参考答案
参考解析
解析：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：①违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。④挪用基金投资者的交易资金和基金份额。⑤在基金销售过程中误导客户。⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。故选A、B、C。
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考题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。A．违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息B．利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
考题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。 A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
考题
对基金产品的风险评价，可以由()提供。Ⅰ、基金管理公司特定部门Ⅱ、基金托管机构Ⅲ、基金销售机构的特定部门Ⅳ、第三方的基金评级与评价机构A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理人的禁止行为包括()Ⅰ。对证券投资业绩进行预测Ⅱ。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅳ。承诺收益或者承担损失A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（ ）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.玩忽职守，不按照规定履行职责
D.侵占、挪用基金财产
考题
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中，其禁止行为不包括（ ）。A.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
B.通过合规手段向不特定对象推介宣传
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
考题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。A、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B、利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C、挪用基金投资者的交易资金和基金份额D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
考题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（）。 I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
单选题基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。①在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送②利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利③挪用基金投资者的交易资金和基金份额④隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A
①②③B
③④C
①②③④D
①②
考题
单选题基金从业人员禁止下列（ ）行为。Ⅰ.兼任基金托管人的职务Ⅱ.兼任其他基金管理人的职务Ⅲ.兼任基金公司实际控制人的职务Ⅳ.从事损害和基金份额持有人利益的证券交易A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题我国目前只能由()担任基金管理人。A
基金销售机构B
基金托管银行C
基金管理公司D
基金投资咨询公司
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