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根据《中国建设银行反洗钱客户身份识别管理办法(2018年版)》,空壳银行是指()
A.在其获许可从事银行业务的司法管辖区内没有固定营业地址，没有聘用一名或多名人员在该固定地址全职经营业务，没有在此营业地址保存营业记录，且没有接受向其发出银行营业牌照的银行监管机构检查的银行
B.隶属于在某司法管辖地区有固定地址的银行且与其受同一监管机构监管的空壳银行有固定营业地址，但C.没有固定人员的银行
D.以上三项都是
参考答案
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考题
《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为()A.《金融机构反洗钱规定》B.《金融机构反洗钱大额交易和可疑交易报告管理办法》C.《反洗钱非现场监管办法(试行)》D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
考题
以下哪些是我司反洗钱内控制度：()A、《反洗钱工作管理》B、《客户风险等级划分标准管理办法》C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》D、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
考题
非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是()。
A、《金融机构反洗钱规定》B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》C、《反洗钱非现场监管办法(试行)》D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
考题
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱报告管理办法(2018年版)》,以下哪些属于反洗钱领导小组成员部门应当报告的内容。()
A、业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况B、客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况C、恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况D、新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况
考题
由人民银行、银监会 、证监会 、保监会共同颁布的反洗钱规章是()
A、《金融机构反洗钱规定》B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》C、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录管理办法》
考题
根据《中国建设银行反洗钱工作管理办法(2017年版)》,以下说法是正确的有:()
A.在以开立账户等方式与客户建立业务关系、发生特定类型交易之前，应开展初步识别B.与客户建立业务关系后，无需再进行持续识别C.客户更新客户身份证件及留存信息时，需要进行重新识别D.对非居民客户、第三方支付机构等特定类型客户，应进行特别身份识别
考题
中国保监会根据《反洗钱法》的要求,与人民银行会同制定()。
A、保险业金融机构客户身份识别管理办法B、大额和可疑交易报告等方面的内部控制操作规程C、客户身份资料、交易记录保存的管理办法D、建立健全反洗钱内部控制制度
考题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，( )。A、应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施B、第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施C、金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任D、金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
考题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务之一是建立()制度。A:居民身份识别B:客户身份识别C:公民身份识别D:法人身份识别
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