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单选题
金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐怖融资监控名单实施（）实时监测。
A
营业时间
B
非营业时间
C
全天候
D
间隔性
参考答案
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解析：
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考题
对于具有特殊情况的客户,金融机构可将其风险等级确定为最高级,这些特殊情况包括()。
A.客户为外国政治公众人物或其亲属、关系密切人B.配合金融机构依法开展客户尽职调查工作的C.客户多次涉及可疑交易报告D.被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单、反恐怖融资监控名单及类似监控名单的客户
考题
公司针对下列哪些反洗钱及反恐怖融资名单所涉个人或组织,依法对保险合同采取冻结措施()
A.司法机关、国务院有关部门或机构发布的重大洗钱上游犯罪案件名单、恐怖暴力犯罪嫌疑人名单、要求实施反洗钱和反恐怖融资监控的名单B.中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单C.其他国家(地区)发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单D.联合国发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单
考题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件()。
A、没有故意或重大过失犯罪记录B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试
考题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件()。
A、投资资金来源合法B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作
考题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,以下说法正确的是()。
A、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供B、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供C、银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估D、银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作
考题
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。
A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构D、未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
考题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件()。
A、总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力B、拟设分支机构的信息系统建设能够满足反洗钱和反恐怖融资要求C、拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作D、拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
考题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。
A、反洗钱和反恐怖融资制度B、反洗钱和反恐怖融资年度报告C、反洗钱和反恐怖融资月度报告D、反洗钱和反恐怖融资重大风险事项
考题
金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。A、我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单B、其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单C、联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单D、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单
考题
发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。A、《华夏反洗钱管理办法》B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
考题
不能通过反洗钱监测分析系统进行名单监控的客户及业务，相关主管部门应建立监控名单排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单（）。A、限制管理B、监控管理C、监督管理D、实行监测
考题
判断题各反洗钱义务主体应根据有权机构发布的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单及时更新和维护涉恐监控名单库并根据更新的监控名单做好回溯性筛选调查；采取切实有效的技术手段，对监控名单实施全天候实时监测。A
对B
错
考题
单选题法定代表人/负责人、控股股东或实际控制人、授权经办人为（）的，应按照《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》进行监控名单实时查询。A
居民B
非居民C
外国政要D
以上均不是
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