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发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。
- A、《华夏反洗钱管理办法》
- B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
- C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
- D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
参考答案
更多 “发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。A、《华夏反洗钱管理办法》B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》” 相关考题
考题
金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。A、我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单B、其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单C、联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单D、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单
考题
《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所称反洗钱和反恐融资监控名单，是指被相关国家、机构制裁或有（）以及根据相关规定需重点监控的客户信息汇总。A、特大洗钱嫌疑B、洗钱嫌疑C、重大洗钱嫌疑D、违反反洗钱规定
考题
不能通过反洗钱监测分析系统进行名单监控的客户及业务，相关主管部门应建立监控名单排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单（）。A、限制管理B、监控管理C、监督管理D、实行监测
考题
判断题各反洗钱义务主体应根据有权机构发布的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单及时更新和维护涉恐监控名单库并根据更新的监控名单做好回溯性筛选调查；采取切实有效的技术手段，对监控名单实施全天候实时监测。A
对B
错
考题
单选题发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。A
《华夏反洗钱管理办法》B
《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》C
《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》D
《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
考题
单选题下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（ ）。A
观察名单属于高度保密的名单B
证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控C
证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单D
观察名单不影响证券公司开展业务
考题
单选题《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所称反洗钱和反恐融资监控名单，是指被相关国家、机构制裁或有（）以及根据相关规定需重点监控的客户信息汇总。A
特大洗钱嫌疑B
洗钱嫌疑C
重大洗钱嫌疑D
违反反洗钱规定
考题
单选题法定代表人/负责人、控股股东或实际控制人、授权经办人为（）的，应按照《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》进行监控名单实时查询。A
居民B
非居民C
外国政要D
以上均不是
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