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单选题
定向资产管理业务中,开立的银行间账户的命名规则为()。
A

客户名称

B

管理人名称

C

托管人名称

D

管理人简称+托管人简称+资产管理计划名称


参考答案

参考解析
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考题 证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。( )

考题 证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。( )

考题 证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。( )

考题 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。

考题 证券公司从事定向资产管理业务,专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户.( )

考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。( )

考题 证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产分别设置账户,合并管理。( )

考题 证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。A、未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间,或者不同资产管理账户之间进行买卖,损害客户利益。

考题 证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义新开立,不得由其客户普通账户转换而来。( )

考题 证券公司从事定向资产管理业务,应当使用定向资产管理专用证券账户。 ( )

考题 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15

考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度,对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。 ()

考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度,对业务合法合规性进 行事前审查。()

考题 关于定向资产管理业务的内部控制,下列表进中错误的是()。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的,应当及时向中国证监会报告D:证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户

考题 为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()

考题 下列说法中,正确的是( )。 ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务 ②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种 ③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务 ④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务A.①③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④

考题 单个定向资管业务能否委托某个券商开立多个专用证券账户,能否委托不同的券商开立专用证券账户?

考题 定向资产管理业务中,开立的银行间账户的命名规则为()。A、客户名称B、管理人名称C、托管人名称D、管理人简称+托管人简称+资产管理计划名称

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考题 在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,独立核算。

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考题 关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

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