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单选题
下列关于主板上市公司股份锁定期的说法正确的是(  )。[2008年真题]Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月Ⅱ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


参考答案

参考解析
解析:
Ⅰ项,深交所、上交所主板《股票上市规则》(2019年修订)均规定,发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
Ⅱ项,《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定,外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。
Ⅲ项,根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2020年修订)第9条第3项规定,发行对象属于董事会拟引入的境内外战略投资者的,具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。据此,境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,都应锁定36个月。
Ⅳ项,《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第14条第3款规定,战略投资者不参与网下询价,且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
Ⅴ项,《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第7条第1款规定,因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让25%,新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。即不能全部转让,股份转让部分受到了限制。
更多 “单选题下列关于主板上市公司股份锁定期的说法正确的是(  )。[2008年真题]Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月Ⅱ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
考题 根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有( )。A.发行对象不得超过200人B.发行价格不得低于市场交易价格C.控股股东认购的股份在36个月内不得转让D.非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

考题 上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控股人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让。 ( )

考题 ()是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。A:首次公开发行 B:上市公司增资发行 C:向原股东配售股份 D:向不特定对象公开募集股份

考题 下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是( )。 Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月 Ⅱ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月 Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月 Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月 Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有(  )A.控股股东持有的首次公开发行股票前己发行股份,应锁定36个月 B.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月 C.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月 D.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月 E.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定限制

考题 以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有( )。 Ⅰ 上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0.2%股份 Ⅱ 中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份 Ⅲ 上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购入0.2%股份 Ⅳ 上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法,正确的有()。 Ⅰ.本次发行的股份自发行结束之日起,十二个月内不得转让 Ⅱ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,三十六个月内不得转让 Ⅲ.发行对象不超过十名 Ⅳ.上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日,并提请股东大会批准A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有(  )A.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月 B.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月 C.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月 D.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月 E.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定限制

考题 下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有(  )。 Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月 Ⅱ.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月 Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月 Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

考题 根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括()。 Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份 Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份 Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份 Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份 Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时,控股股东在实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起()个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。A:6B:12C:24D:36

考题 下列关于上市公司配股的特别规定中,表述正确的有()。A:控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量B:控股股东不履行认配股份的承诺,发行人应当按照发行价双倍退还已经认购的股东C:拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十D:采用《证券法》规定的代销方式发行

考题 以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有()。 Ⅰ上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0.2%股份 Ⅱ中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份 Ⅲ上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购人0.2%股份 Ⅳ上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ

考题 上市公司公开发行新股包括()。 Ⅰ.向原股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集股份 Ⅲ.向特定对象发行股票 Ⅳ.向原股东公开募集股份A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ

考题 下列关于上市公司非公开发行股票的说法,正确的有()。 Ⅰ本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让 Ⅱ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让 Ⅲ发行对象不超过10名 Ⅳ上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日,并提请股东大会批准A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列关于主板上市公司股份锁定期的说法正确的是(  )。[2008年真题]Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月Ⅱ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法,正确的有(  )。[2017年6月真题改编]Ⅰ.本次发行的股份自发行结束之日起,十二个月内不得转让Ⅱ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,三十六个月内不得转让Ⅲ.发行对象不超过十名Ⅳ.上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日,并提请股东大会批准A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅳ

考题 单选题2015年2月,某股份有限公司拟在主板上市,首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票条件的是()。A 该公司的主要资产存在重大权属纠纷B 2007年1月至今,该公司的实际控制人为甲公司C 该公司控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份存在重大权属纠纷D 该公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

考题 单选题根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括(  )。Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题下列关于首次公开发行新股的股份有限公司原股东持有的股票转让说法正确的是()。A 公司首次公开发行时,公司股东公开发售的股份,其已持有时间应当在12个月以上B 公司控股股东不得发生变更,但实际控制人可以发生变更C 公司股东公开发售股份后,公司的股权结构不得发生重大变化D 公司股东拟公开发售股份的,应当直接向发行人股东大会提出申请

考题 单选题以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有(  )。[2011年真题]Ⅰ.上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0.2%股份Ⅱ.中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份Ⅲ.上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购入0.2%股份Ⅳ.上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是()。 Ⅰ 控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月 Ⅱ 外国战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月 Ⅲ 境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定18个月 Ⅳ 战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月 Ⅴ 上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题股票发行类型包括(  )。[2017年6月真题]Ⅰ.首次公开发行Ⅱ.向原股东配售股份Ⅲ.向不特定对象公开募集股份Ⅳ.非公开发行股票A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题甲、乙、丙、丁公司是深交所中小板上市公司,根据《上市公司证券发行管理办法》,下列行为符合配股要求的是(  )。[2019年11月真题]A 丙公司仅采用代销方式发行B 甲公司配售股份前总股本为7亿股,拟配售8000万股C 丁公司控股股东不履行认配承诺,但其他股东愿意认配该控股股东放弃的股份,丁公司继续发行股票D 乙公司控股股东为提高原股东认购热情,在股东大会召开时公开承诺认配股份数量

考题 单选题根据《上市公司证券发行管理办法》,下列关于上市公司增发、配股,说法正确的是(  )。[2018年9月真题]A 增发发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价的90%B 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%C 控股股东应当在董事会召开前公开承诺认配股份的数量D 持股5%以上的股东应当在董事会召开前公开承诺认配股份的数量

考题 多选题根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。(2008年)A发行对象不得超过200人B发行价格不得低于市场交易价格C控股股东认购的股份36个月内不得转让D非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

考题 单选题下列关于上市公司配股的特别规定中,表述正确的有(  )。[2015年3月真题]Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅱ.控股股东不履行认配股份的承诺,发行人应当按照发行价双倍返还已经认购的股东Ⅲ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十Ⅳ.采用《证券法》规定的代销方式发行A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题关于上市公司发行证券的说法正确的有()。 Ⅰ向不特定对象公开募集股份,将发行股份全部向原股东优先配售 Ⅱ非公开发行股票的董事会决议公告日后,采取非公开方式进行推介 Ⅲ股东大会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书 Ⅳ配股时,控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份A ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、ⅢD Ⅱ、ⅢE Ⅲ、Ⅳ