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多选题
下列（）属于银行加强对员工日常行为的动态管理的措施。
A
关注员工八小时以外的行为
B
贯彻合规履职谈话和合规辅导制度
C
及时发现员工的反常行为，并采取必要的措施
D
对经济背景较为复杂的员工，加大关注力度
E
建立社区家庭走访及其他重大事项报告制度
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考题
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括:()。
A.建立并完善员工管理制度B.将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴C.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、经商办企业等异常行为的监督检查力度D.加大对员工涉黄、涉赌、涉毒、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度
考题
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
考题
下列哪项属于强化员工行为管理的具体措施（）A、建立员工谈心谈话制度，及时掌握员工思想动态B、加强对基层网点负责人、重要岗位人员的行为监督，密切关注员工经商、炒股、买彩票、不正常交友以及涉及“黄、赌、毒”等行为C、建立关键岗位员工日常行为汇报体系，要求关键岗位员工即时汇报自己每日的日常行为D、对有不良行为的员工实施动态跟踪监督，本着惩前毖后、救治病人的精神，帮助行为失范的员工及时纠正行为偏差，及时修补案件防控漏洞
考题
员工行为管理的主要内容包括（）A、坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤B、加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果C、加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案，进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。D、增强员工的自我保护意识E、加强员工的自我学习
考题
下列（）属于银行加强对员工日常行为的动态管理的措施。A、关注员工八小时以外的行为B、贯彻合规履职谈话和合规辅导制度C、及时发现员工的反常行为，并采取必要的措施D、对经济背景较为复杂的员工，加大关注力度E、建立社区家庭走访及其他重大事项报告制度
考题
内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。A、年度的考核排名在C-及以下B、未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件C、发生二类差错D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为
考题
网点案防工作要求加强员工行为动态管理，建立、完善员工行为动态管理台账和信息（）制度。对各种员工不良行为和苗头进行分析、关注，加强对少数有异常行为人员的重点管理，对存在严重问题的，及时采取果断措施进行处理。A、登记B、查询C、报送D、考核
考题
下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是（）。A、建立对合规管理人员合规绩效的考核制度B、建立有效的合规问责制度C、严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施D、建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并保护举报人E、明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
鼓励举报和投诉行为，采取有效措施充分保护举报和投诉人，并对据实举报、投诉人员，给予表扬和奖励，属于内控合规管理程序中的（）。A、制定员工行为守则B、建立诚信举报制度C、建立合规绩效考核制度D、建立关联交易管理制度
考题
《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）A、建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案B、强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴C、强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度D、规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励
考题
多选题下列关于银行合规管理的说法，正确的有（）。A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育B建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度C董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识D董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决E建立合规案处理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
考题
多选题下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）。A建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识C董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决D建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度E合规管理部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合培训与教育
考题
多选题员工行为管理的主要内容包括（）A坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤B加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果C加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案，进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。D增强员工的自我保护意识E加强员工的自我学习
考题
单选题鼓励举报和投诉行为，采取有效措施充分保护举报和投诉人，并对据实举报、投诉人员，给予表扬和奖励，属于内控合规管理程序中的（）。A
制定员工行为守则B
建立诚信举报制度C
建立合规绩效考核制度D
建立关联交易管理制度
考题
多选题《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）A建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案B强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴C强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度D规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励
考题
单选题网点案防工作要求加强员工行为动态管理，建立、完善员工行为动态管理台账和信息（）制度。对各种员工不良行为和苗头进行分析、关注，加强对少数有异常行为人员的重点管理，对存在严重问题的，及时采取果断措施进行处理。A
登记B
查询C
报送D
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考题
多选题下列哪项属于强化员工行为管理的具体措施（）A建立员工谈心谈话制度，及时掌握员工思想动态B加强对基层网点负责人、重要岗位人员的行为监督，密切关注员工经商、炒股、买彩票、不正常交友以及涉及“黄、赌、毒”等行为C建立关键岗位员工日常行为汇报体系，要求关键岗位员工即时汇报自己每日的日常行为D对有不良行为的员工实施动态跟踪监督，本着惩前毖后、救治病人的精神，帮助行为失范的员工及时纠正行为偏差，及时修补案件防控漏洞
考题
多选题下列关于银行合规管理的说法中，正确的有（ ）。A建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度B董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决C合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施舍规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育D董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识E建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
考题
多选题下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是（）。A建立对合规管理人员合规绩效的考核制度B建立有效的合规问责制度C严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施D建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并保护举报人E明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
多选题内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。A年度的考核排名在C-及以下B未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件C发生二类差错D协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为
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