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单选题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有(  )。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅳ.从事证券服务业务的资信评级机构
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案

参考解析
解析:
更多 “单选题下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅳ.从事证券服务业务的资信评级机构A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 中国证监会派出机构有权对辖区内的从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的活动进行监督管理。( )

考题 下列关于证券服务机构的说法,错误的是( )。A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

考题 证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向()申请保荐机构资格。A、中国证监会B、证券服务机构C、公司董事会D、资产评估机构

考题 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。(  对吗

考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。( )

考题 特定机构中,从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验,这些包括( )。A.资产评估机构B.投资咨询机构C.财务顾问机构D.资信评级机构

考题 发行人为证券发行上市聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构,中国证监会有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换。 ( )

考题 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。( )

考题 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。 ( )

考题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(  )。A.撤销证券公司证券营业许可证B.暂停从事证券业务C.记过D.罚款

考题 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券服务机构的是( )。A.投资咨询机构B.资产评估机构C.会计师事务所D.资信评级机构

考题 下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。A:上市公司B:从事证券服务业务的资产评估机构C:证券发行人D:从事证券服务业务的资信评估机构

考题 财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。 ( )

考题 下列选项中,从事证券业务的机构不包含( )。?A:证券公司 B:基金销售机构 C:中国证监会 D:证券投资咨询机构

考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )

考题 下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。 ①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格 ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 ③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担 ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④ B.①④ C.①② D.③④

考题 (2019年)下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券服务机构 Ⅲ.证券发行人 Ⅳ.证券登记结算机构A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

考题 从事证券相关业务的资产评估机构

考题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款

考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()

考题 中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。A、现场检查B、年度检查C、专项检查D、非现场检查

考题 根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益D、与委托人约定分担证券投资损失E、为证券发行人提供资信评估业务

考题 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。()

考题 单选题下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有(  )。[2014年3月真题]Ⅰ.上市公司Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅲ.证券发行人Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题证券服务机构包括(  )等从事证券服务业务的机构。[2016年5月真题]Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.投资评级机构Ⅲ.资产评估机构Ⅳ.财务评估机构A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅳ

考题 多选题根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。A代理委托人从事证券投资B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C与委托人约定分享证券投资收益D与委托人约定分担证券投资损失E为证券发行人提供资信评估业务

考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )A 对B 错