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依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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考题 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据( )的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金试点办法》。D.《证券投资基金管理暂行办法》
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考题 依据《证券投资基金法》规定，基金财产可投资于衍生金融工具。 （ ）
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考题 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚
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考题 依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能又依法设立的()承担。A、基金管理公司B、基金托管人C、投资管理公司D、基金发起人
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考题 依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。A．基金管理公司B．投资管理公司C．基金托管人D．基金发起人
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考题 依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门。（ ）
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考题 依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。A、刑事处罚B、行政处罚C、限制交易D、调查取证
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考题 根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。
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考题 根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。A.刑事处罚B.行政处罚C.限制交易D.调查取证
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考题 中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》 Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》A.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（ ）。A.检查 B.调查取证 C.限制交易 D.刑事处罚
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考题 我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向（ ）提交相关文件。A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.证券交易所
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考题 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助 B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖 C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录 D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封
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考题 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据()的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A:《证券投资基金法》B:《中华人民共和国证券法》C:《开放式证券投资基金试点办法》D:《证券投资基金管理暂行办法》
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考题 （）赋予中国证监会限制证券交易权。A、《证券投资基金管理办法》B、《证券投资基金法》C、《开放式证券投资基金办法》D、《证券法》
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考题 根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A、刑事处罚B、行政处罚C、限制交易D、调查取证
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考题 中国证监会及其派出组织依照（），对股权投资基金业务活动实施监督管理。 Ⅰ.《合同法》 Ⅱ.《证券投资基金法》 Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅳ.中国证监会的其他有关规定A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在（）之中。A、《证券投资基金法》B、《证券投资基金销售管理办法》C、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》D、《证券投资基金销售适用性指导意见》
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考题 单选题依据《证券公司风险处置条例》的规定，依法可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查的机构是（　　）。A 中国证监会B 证券交易所C 证券投资者保护基金管理机构D 中国证券业协会
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考题 判断题根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。A 对B 错
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考题 单选题我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A 《开放式证券投资基金试点办法》B 《证券法》C 《证券投资基金法》D 《证券投资基金销售管理办法》
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考题 单选题（）赋予中国证监会限制证券交易权。A 《证券投资基金管理办法》B 《证券投资基金法》C 《开放式证券投资基金办法》D 《证券法》
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考题 单选题根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A 刑事处罚B 行政处罚C 限制交易D 调查取证
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考题 单选题依据《证券投资基金法》，公开募集基金应当经（ ）注册。A 中国基金业协会B 中国证监会C 中国银监会D 中国证券业
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考题 单选题依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（　　）。A 检查B 调查取证C 限制交易D 刑事处罚
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考题 单选题依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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