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中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。

  • A、从业人员的资格管理、后续职业培训
  • B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
  • C、制定从业人员的行为准则和道德规范
  • D、规范业务，制定业务指引

参考答案

更多 “中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。A、从业人员的资格管理、后续职业培训B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C、制定从业人员的行为准则和道德规范D、规范业务，制定业务指引” 相关考题
考题 机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。（ ）
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考题 中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（ ）
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考题 ( )不是中国证券业协会的自律管理职能。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统
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考题 中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B．对会员单位的自律管理C．对从业人员的自律管理D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
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考题 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）
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考题 34.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。 （ ）
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考题 中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理
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考题 在我国，( )对基金业实行行业自律管理。A.证券管理机构B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国证券业协会
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考题 中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。A:从业人员的资格管理 B:后续职业培训 C:制定从业人员的行为准则和道德规范 D:从业人员诚信信息管理
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考题 （ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国银行业监督管理委员会
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考题 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报（）核准。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.期货交易所
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考题 中国证监会（ ）中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。A：指导和审查 B：审查和监督 C：管理和监督 D：指导和监督
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考题 中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ. C：Ⅰ.Ⅲ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 （）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。A、中国证券业协会B、中国证券投资基金业协会C、中国证券监督管理委员会D、当地证监局
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考题 中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B、对会员单位的自律管理C、对从业人员的自律管理D、对代办股份转让系统的自律管理
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考题 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。A、对会员单位的自律管理B、对从业人员的自律管理C、代办股份转让系统D、证券账户、结算账户的设立和管理
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考题 中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B、对会员单位的自律管理C、对从业人员的自律管理D、代办股份转让系统
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考题 在我国，（）对基金业实行行业自律管理。A、证券管理机构B、中国证券投资基金业协会C、中国证监会D、中国证券业协会
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考题 （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。A、中国证券投资基金业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券业协会D、中国证券登记结算有限责任公司
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所
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考题 中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。
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考题 单选题（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。A 中国证券投资基金业协会B 中国证券监督管理委员会C 中国证券业协会D 中国证券登记结算有限责任公司
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考题 单选题（ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。A 中国证券业协会B 中国证券投资基金业协会C 中国证券监督管理委员会D 中国银行业监督管理委员会
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考题 单选题中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（ ）。Ⅰ.从业人员的资格管理Ⅱ.后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ.从业人员诚信信息管理A ⅠⅡⅢⅣB ⅠⅣC ⅠⅡⅢD ⅠⅢⅣ
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考题 单选题下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。A 对会员单位的自律管理B 对从业人员的自律管理C 代办股份转让系统D 证券账户、结算账户的设立和管理
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考题 判断题中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。A 对B 错
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考题 单选题在我国，()对基金业实行行业自律管理。A 证券管理机构B 中国证券投资基金业协会C 中国证监会D 中国证券业协会
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考题 单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A 证券从业人员B 证券机构C 中国证监会D 证券交易所
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