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证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（ ）。
- A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
- B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
- C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
- D、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证
参考答案
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考题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
考题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可．这些情形包括( )．A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
考题
证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（ ）。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证
考题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列 （ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
考题
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 （ ）
考题
对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。 A．向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B．禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 C．依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 D．应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
考题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可：A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
考题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
Ⅰ.时间
Ⅱ.内容
Ⅲ.方式
Ⅳ.依据A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券投资建议、客户回访及投诉包括 （ ）。
Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议, 应当提示潜在的投资风险 , 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划, 不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体， 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求 , 并指定专门人员独立实施
Ⅴ. 证券公司应当建立客户投拆处理机制, 及时、妥善处理客户投拆事项A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，禁止的行为包括()。A.向客户做获利保证
B.对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.利用期货投资咨询活动传播虚假信息
D.协助客户建立风险管理制度
考题
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询 机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客 户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 （ ）
考题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，禁止的行为包括（ ）。A、向客户做获利保证
B、对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C、利用期货投资咨询活动传播虚假信息
D、协助客户建立风险管理制度
考题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有（ ）A、拒绝向客户作获利保证
B、以个人名义收取服务报酬
C、对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D、利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务
考题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有（ ）A.拒绝向客户作获利保证
B.以个人名义收取服务报酬
C.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D.利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务
考题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
考题
( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券投资顾问业务
B.证券咨询业务
C.证券中间介绍业务
D.证券分析业务
考题
（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务
B.证券投资顾问业务
C.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务
考题
证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动是（）。A、证券投资顾问B、证券研究报告C、证券经纪业务D、证券保荐业务
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括（）。A、投资决策由客户作出B、投资风险由客户承担C、证券投资顾问不得代客户作出投资决策D、证券投资顾问可以代客户作出投资决策
考题
关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。A、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断C、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益D、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
考题
关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是（）。A、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录B、证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C、证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票D、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损
考题
单选题关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，下列行为符合法律规定的有（ ）。A
拒绝向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B
以个人名义收取服务报酬C
对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断D
利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务
考题
单选题下列选项中，说法正确的是（）。A
证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B
证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D
证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌
考题
单选题证券公司违反规定向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，证券监督管理机构可以对其采取的措施不包括（）。A
没收违法所得B
处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C
处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D
违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
考题
单选题证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。Ⅰ．证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ．证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ．证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ．证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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