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按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

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考题 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。（ ）
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考题 上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。（ ）
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考题 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的．可以共用l个专用交易单元。 （ ）
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考题 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易，在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人． ( )
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考题 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人．( )此题为判断题(对，错)。
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考题 按照上海证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。（ ）
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考题 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所证券市场进行证券交易，除了要向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（ ）
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考题 上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括( )。A、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B、对证券交易所事务的提议权和表决权C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务D、参与证券交易所的运营和管理
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考题 上海证券交易所规定，代理客户参与买断式回购交易由有资格会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。（ ）
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考题 上海证券交易所规定，会员必须派遣合格代表入场从事证券交易活动。（ ）
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考题 上海证券交易所规定：单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用席位。（ ）
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考题 根据上海证券交易所的相关规定，上海证券交易所的会员及上海证券交易所认可的机构，若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，在向上海证券交易所申请取得相应席位后，即可成为上海证券交易所的交易参与人。（ ）
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考题 按照有关规定，投资者可将上海证券交易所开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（ ）
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考题 上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。()
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考题 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划有同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。 （ ）
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考题 按照我国《证券交易所管理办法》的规定，会员大会是证券交易所的决策机构。 （ ）
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考题 在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。
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考题 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。 （ ）
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考题 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是()。A:深圳证券交易所是会员制，上海证券交易所是公司制 B:深圳证券交易所是公司制，上海证券交易所是会员制 C:二者均为公司制 D:二者均为会员制
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考题 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（ ）个月。A.1 B.2 C.3 D.6
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考题 关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制 B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制 C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制 D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制
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考题 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。同时，证券交易所也接受会员的限价申报和市价申报。不过，市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。()
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考题 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（）
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考题 上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（）
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考题 单选题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。A 深圳证券交易所是会员制，上海证券交易所是公司制B 深圳证券交易所是公司制，上海证券交易所是会员制C 二者均为公司制D 二者均为会员制
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考题 单选题根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（ ）个月。A 1B 2C 3D 6
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