网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
- A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
- B、擅离职守，造成严重后果
- C、累计2次被行业自律组织纪律处分
- D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
参考答案
更多 “期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B、擅离职守，造成严重后果C、累计2次被行业自律组织纪律处分D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任” 相关考题
考题
董事、监事、高级管理人员在任职期间出现不符合前款规定情形或者出现《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的，履行出资人职责的机构应当依法予以免职或者提出免职建议。()
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
考题
期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（ ）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B．擅离职守，造成严重后果 C．累计2次被行业自律组织纪律处分 D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
考题
期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（ ），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。A．20%B．30%C．50%D．80%
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（ ）A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C.擅离职守，造成严重后果，累计3次被行业自律组织纪律处分
D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
考题
中国证监会及其派出机构可以要求下列( )机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
B.期货公司的股东
C.期货公司的客户
D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）A、未按规定履行职责B、违规兼职或者未按规定报告兼职情况C、未按规定参加业务培训D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）A、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员B、占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C、非法干预期货公司经营管理活动D、股东未按照出资比例行使表决权
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）A、未按规定履行职责B、擅离职守.造成严重后果C、未按规定参加业务D、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
考题
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）A直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员B占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C非法干预期货公司经营管理活动D股东未按照出资比例行使表决权
考题
多选题期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（ ）A对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任B1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话C累计3次被行业自律组织纪律处分D负有数额较大的到期未偿还债务
考题
多选题按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）A调整高级管理人员职责分工的B董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的C免除董事职务的D对董事给予处分的
考题
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）A未按规定履行职责B违规兼职或者未按规定报告兼职情况C未按规定参加业务培训D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
多选题期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B擅离职守，造成严重后果C累计2次被行业自律组织纪律处分D对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
考题
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）A
未按规定履行职责B
擅离职守.造成严重后果C
未按规定参加业务D
违规兼职或者未按规定报告兼职情况
考题
多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D累计3次被行业自律组织纪律处分
考题
多选题期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。有哪些（ ）。A未按规定报告董事的处分状况B任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员C任用未取得任职资格的人员担任董事D未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
热门标签
最新试卷