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反洗钱检查内容,其中组织建设情况检查内容不包括()。

  • A、反洗钱岗位人员配备是否到位(专/兼职)
  • B、对反洗钱工作人员是否有与其工作相适应的考核措施
  • C、反洗钱领导小组及人员发生变动时,报备工作是否落实到位
  • D、反洗钱岗位人员、会计人员及客户经理等是否对反洗钱的有关规定熟悉掌握、是否切实履行了反洗钱职责

参考答案

更多 “反洗钱检查内容,其中组织建设情况检查内容不包括()。A、反洗钱岗位人员配备是否到位(专/兼职)B、对反洗钱工作人员是否有与其工作相适应的考核措施C、反洗钱领导小组及人员发生变动时,报备工作是否落实到位D、反洗钱岗位人员、会计人员及客户经理等是否对反洗钱的有关规定熟悉掌握、是否切实履行了反洗钱职责” 相关考题
考题 新设保险中介机构、保险中介分支机构以及重组改制后的保险中介机构应当符合以下反洗钱要求()。 A.设置独立的反洗钱监控办公室B.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责C.反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训D.信息系统做好反洗钱运行测试准备工作

考题 人力资源部门的反洗钱工作职责是将反洗钱工作职责纳入相关部门的岗位职责,将反洗钱工作考核结果适当纳入相关部门及人员的绩效考核。() 此题为判断题(对,错)。

考题 对本公司人员的反洗钱培训应当包括A.反洗钱法律法规和监管规定B.反洗钱内控制度、与其岗位职责相应的反洗钱工作要求C.开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等

考题 根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求()A、设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责B、反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训C、建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度D、建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程

考题 反洗钱岗位资格认证对象包括反洗钱管理人员()、反洗钱兼职岗位人员。A、反洗钱管理人员B、反洗钱专职岗位人员C、反洗钱负责人员D、反洗钱兼职岗位人员

考题 以下不包括反洗钱岗位资格认证对象的有()。A、反洗钱管理人员B、反洗钱专职岗位人员C、反洗钱兼职岗位人员D、反洗钱负责人员

考题 反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加中国人民银行组织的()培训考试,成绩合格获得岗位准入合格证。A、反洗钱持证上岗B、反洗钱培训C、反洗钱岗位准入D、反洗钱管理培训

考题 公司各级反洗钱领导小组和工作组、各相关部门、反洗钱履职岗位人员以及其他参与反洗钱工作的人员,对于工作中接触到的反洗钱工作信息和资料按照()的原则履行保密义务。

考题 反洗钱检查内容,其中宣传和培训情况内容不包括()。A、是否定期开展反洗钱培训工作,切实提高反洗钱工作人员的业务水平和素质B、客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效C、是否积极有效地配合当地人行做好反洗钱宣传工作D、反洗钱宣传工作记录是否留存完整

考题 反洗钱专/兼职岗位人员还需参加()组织的反洗钱岗位资格考试,成绩合格获得总行岗位资格证书,方能持证上岗从事反洗钱相关工作。A、中国人民银行B、总行C、分行D、支行

考题 反洗钱检查内容,其中内控制度建设情况检查内容不包括()。A、反洗钱岗位人员、会计人员及客户经理等是否对反洗钱的有关规定熟悉掌握、是否切实履行了反洗钱职责B、是否及时制定反洗钱各项规章制度C、是否及时完善反洗钱各项规章制度D、反洗钱领导小组及人员发生变动时,报务工作是否落实到位

考题 对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行估()A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查

考题 现场检查的主要目的是()A、判定被检查单位是否全面执行了反洗钱法律和法规要求B、判定被检查单位是否按要求制定了行之有效的反洗钱内控制度和工作程序C、判定被检查单位是否按照要求进行了大额和可疑资金交易报告D、对被检查机构的反洗钱工作的整体状况作出评价E、对被检查机构的反洗钱工作风险水平作出评价

考题 各级行、各条线(部门)应建立反洗钱培训档案,真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况,并()。A、不定期检查反洗钱培训情况B、集中培训现场讨论C、确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训D、妥善保管好反洗钱培训档案

考题 反洗钱工作领导小组职责包括以下哪些()A、明确全省农信系统反洗钱履责定位、目标,制定反洗钱工作规划,组织对接、传导监管意见B、拟定全省农信系统反洗钱办法、规程,经理事会议定后组织实施,并定期向理事会报告工作C、拟定反洗钱组织架构和岗位设置方案,经理事会议定后组织实施;确定反洗钱办公室人员构成及职责分工D、其他认为有必要的反洗钱工作事项

考题 各市县行社反洗钱工作办公室具体履行的职责不包括()。A、负责组织辖内机构反洗钱工作,指导、监督检查各单位反洗钱工作开展情况B、对辖内下级机构的反洗钱信息员信息及密码等进行管理C、落实本级反洗钱工作领导小组的决定并组织实施D、负责受理人中国反洗钱监测分析中心和其他有权机关关于反洗钱的查询和查复工作

考题 反洗钱工作领导小组负责对各支行(营业部)、各部室反洗钱信息员履行岗位职责情况进行考核评价,并对有关人员提出奖惩建议。()

考题 按照《招商银行反洗钱规定》的要求,分行合规部门反洗钱培训对象为()。A、分行部(室)反洗钱管理岗位人员B、支行反洗钱管理岗位人员C、支行反洗钱报告人员D、柜面人员E、客户经理

考题 多选题商业银行反洗钱工作职责()A指导部署所辖机构反洗钱工作.研究制定反洗钱工作计划,机构反洗钱工作;B落实人民银行和上级行的反洗钱工作要求,监督管理所辖机构反洗钱工作;C建立健全反洗钱组织体系,建立反洗钱岗位责任制,从组织和人员上保证落实反洗钱工作D做好反洗钱信息保密及其他相关工作

考题 单选题反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加中国人民银行组织的()培训考试,成绩合格获得岗位准入合格证。A 反洗钱持证上岗B 反洗钱培训C 反洗钱岗位准入D 反洗钱管理培训

考题 单选题反洗钱岗位资格认证对象包括反洗钱管理人员()、反洗钱兼职岗位人员。A 反洗钱管理人员B 反洗钱专职岗位人员C 反洗钱负责人员D 反洗钱兼职岗位人员

考题 单选题反洗钱检查内容,其中宣传和培训情况内容不包括()。A 是否定期开展反洗钱培训工作,切实提高反洗钱工作人员的业务水平和素质B 客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效C 是否积极有效地配合当地人行做好反洗钱宣传工作D 反洗钱宣传工作记录是否留存完整

考题 多选题对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行估()A上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查B同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计C反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查D监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查

考题 单选题以下不包括反洗钱岗位资格认证对象的有()。A 反洗钱管理人员B 反洗钱专职岗位人员C 反洗钱兼职岗位人员D 反洗钱负责人员

考题 判断题反洗钱工作领导小组负责对各支行(营业部)、各部室反洗钱信息员履行岗位职责情况进行考核评价,并对有关人员提出奖惩建议。()A 对B 错

考题 填空题公司各级反洗钱领导小组和工作组、各相关部门、反洗钱履职岗位人员以及其他参与反洗钱工作的人员,对于工作中接触到的反洗钱工作信息和资料按照()的原则履行保密义务。

考题 多选题各级行、各条线(部门)应建立反洗钱培训档案,真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况,并()。A不定期检查反洗钱培训情况B集中培训现场讨论C确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训D妥善保管好反洗钱培训档案