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按()不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • A、风险种类
  • B、风险标的
  • C、风险起因
  • D、风险影响

参考答案

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考题 证券经纪业务的风险主要包括( ).A.信用风险B.管理风险C.技术风险D.合规风险

考题 证券经纪业务风险主要包括( )。 A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险 D.技术风险

考题 按( )不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 A.风险种类 B.风险品种 C.风险起因 D.风险成因

考题 商业银行主要合规风险点包括( )A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等

考题 软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的( )。A.非系统风险B.合规风险C.技术风险D.管理风险

考题 按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括( )。A.政策风险B.基本风险C.系统保障风险及其他风险D.经营管理风险

考题 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。 Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ

考题 证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()

考题 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括()。A:经济风险 B:合规风险 C:管理风险 D:技术风险

考题 证券经纪业务的风险主要包括()。A:合规风险B:管理风险C:政策风险D:技术风险

考题 证券经纪业务的风险不包括()。A:合规风险 B:管理风险 C:技术风险 D:市场风险

考题 证券经纪业务的风险主要包括( )。 A.基本风险和非基本风险 B.代理风险和经营管理风险 C.系统风险和非系统风险 D.合规风险、管理风险和技术风险

考题 下列说法错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

考题 按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括( )。 ①合规风险 ②管理风险 ③技术风险 ④市场风险A.①②③ B.①③ C.③④ D.①②

考题 按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. C: Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.

考题 按风险起因的不同,下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。 A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信息风险

考题 下列说法中错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险 C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险

考题 按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。A、合规风险、管理风险和技术风险B、基本风险、非基本风险C、系统风险、非系统风险D、基本风险、经营管理风险

考题 证券经纪业务的风险主要包括()。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券经纪业务风险主要包括()。A、合规风险B、管理风险C、政策风险D、技术风险

考题 按()不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A、风险种类B、风险品种C、风险起因D、风险成因

考题 从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要,可以有效防范证券经纪业务的()。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

考题 单选题基金管理人的合规性风险,正确的是( )。Ⅰ.具体风险事件中,可表现为操作风险,声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理,主要职责包括:()A 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C 监测、分析集团的合规风险和法律风险,定期评估集团合规风险和法律风险管理情况,定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D 以上3项都包括

考题 单选题下列说法中错误的是( )。A 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B 按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C 按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D 证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

考题 单选题证券经纪业务的风险主要包括()。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题按()不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A 风险种类B 风险标的C 风险起因D 风险影响

考题 单选题按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。A 合规风险、管理风险和技术风险B 基本风险、非基本风险C 系统风险、非系统风险D 基本风险、经营管理风险