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审计部门发现违规问题线索，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的，可以直接移交被审计单位监察部门。移交时，应填写（），与有关证据材料一并移交。
- A、违规问题线索移交登记表
- B、工作底稿
- C、调查表
- D、立案审批表
参考答案
更多 “审计部门发现违规问题线索，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的，可以直接移交被审计单位监察部门。移交时，应填写（），与有关证据材料一并移交。A、违规问题线索移交登记表B、工作底稿C、调查表D、立案审批表” 相关考题
考题
业务管理部门对违规问题调查终结后，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》对违规人员进行处理的，应按处理权限移送相关机构纪检监察部门审理。移送时，应提供哪些文件（）A、调查及责任认定文件B、处理建议C、纪检监察部门认为需要提供的其他文件D、处理决定
考题
《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：（）；各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交；监管单位及外部审计单位发现；其他渠道发现。A、监察部门发现，包括受理信访举报、特派员履职发现、专项检查、巡视移交等途径B、审计部门发现并移交C、司法机关移送D、上级行交办
考题
员工违规处理程序是（）。A、稽核部门或主管部门提交对违规责任人员违规事实的调查报告及其他相关证据材料，向监察部门提出纪律处分的建议。B、在对违规事实调查核实后，监察部门提出处理意见，按照员工管理权限报批后下达处理决定。C、处理决定书面送达被处理人，并告知复议的期限和部门。D、抄送提出处理建议的部门。
考题
进一步严肃报案纪律，完善案件快速报告机制；对（），纪检监察部门提前介入。对于内部审计检查发现的重大违规问题，纪检监察部门及时跟踪了解，及早发现和处置案件风险隐患。A、业务经营过程发现的违规问题B、内部审计检查发现的重大问题C、可能涉及案件的重大违规违纪事件D、违规违纪事件
考题
《中国建设银行违规问题线索核查管理办法》所称违规问题线索，是指通过（）等渠道受理的，可能涉及员工违反建设银行规章制度的信息。A、信访举报B、业务检查、审计、巡视C、上级机关交办D、司法机关移送E、以上答案皆对
考题
按照“谁组织检查、谁初步认定、谁督促整改”的原则，各级机构（）对违规问题线索进行初步认定，判断是否违反《中国建设银行员工违规处理办法》，是否需要给予行政处分。A、法规部门B、人力资源部门C、监察部门D、业务主管部门
考题
《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：监察部门发现，包括（）；审计部门发现并移交；各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交；司法机关移送；监管单位及外部审计单位发现；上级行交办；其他渠道发现。A、受理信访举报B、特派员履职发现C、专项检查D、巡视移交等途径E、办案中发现
考题
多选题《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：（）；各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交；监管单位及外部审计单位发现；其他渠道发现。A监察部门发现，包括受理信访举报、特派员履职发现、专项检查、巡视移交等途径B审计部门发现并移交C司法机关移送D上级行交办
考题
单选题新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，有下列（）情节之一的，可以从轻、减轻或免予处理。A
主动检举揭发他人违规行为B
违规行为未被发现之前主动向组织报告C
赔偿因违规造成的经济损失D
以上都是
考题
多选题分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）A员工已被开除，无需再记录员工合规档案B检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定C员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块D检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除
考题
单选题《中国建设银行违规问题线索核查管理办法》所称违规问题线索，是指通过（）等渠道受理的，可能涉及员工违反建设银行规章制度的信息。A
信访举报B
业务检查、审计、巡视C
上级机关交办D
司法机关移送E
以上答案皆对
考题
单选题按照“谁组织检查、谁初步认定、谁督促整改”的原则，各级机构（）对违规问题线索进行初步认定，判断是否违反《中国建设银行员工违规处理办法》，是否需要给予行政处分。A
法规部门B
人力资源部门C
监察部门D
业务主管部门
考题
单选题各级机构业务主管部门发现员工违规问题线索，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的，应按员工管理权限移交（）。A
法规部门B
人力资源部门C
监察部门D
保卫部门
考题
单选题审计部门发现违规问题线索，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的，可以直接移交被审计单位监察部门。移交时，应填写（），与有关证据材料一并移交。A
违规问题线索移交登记表B
工作底稿C
调查表D
立案审批表
考题
单选题监察稽核部门在监督检查中发现违规问题，需要对员工进行处理的，由部门提出出处理意见，由有权机构按照员工管理权限集体审批后，依有关程序处理（）。A
人力资源部B
法律与合规部C
风险管理部D
监察稽核部
考题
多选题《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：监察部门发现，包括（）；审计部门发现并移交；各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交；司法机关移送；监管单位及外部审计单位发现；上级行交办；其他渠道发现。A受理信访举报B特派员履职发现C专项检查D巡视移交等途径E办案中发现
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