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新三板自然人投资者的准入标准为：本人名下前一交易日日终证券类资产市值（）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
- A、300；两年
- B、500；两年
- C、300；一年
- D、500；一年
参考答案
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考题
普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（ ）。A.最近1年末净资产不低于1000万元
B.最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
考题
以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（ ）。
Ⅰ．注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司
Ⅱ．实缴出资500万的合伙企业
Ⅲ．某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元
Ⅳ．证券公司资产管理计划A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（ ）A.注册资本500万元人民币以上的合伙企业
B.证券投资基金
C.自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验
D.注册资本300万元人民币的法人机构．
考题
符合以下（）条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。A、最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者
C、最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的非专业投资者王某
D、金融资产不低于300万元或者最近2年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某
考题
以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。A、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
B、证券投资基金
C、自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验
D、注册资本300万元人民币的法人机构
考题
以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．注册资本500万元人民币以上的法人机构，实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
Ⅱ．证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金
Ⅲ．自然人投资者持有市值500万元以上的证券类资产，并且具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
Ⅳ．挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶
Ⅴ．公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者A．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（ ）。[2015年11月真题]
Ⅰ．注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司
Ⅱ．实缴出资500万元的合伙企业
Ⅲ．某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元
Ⅳ．证券公司资产管理计划A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有（ ）。
Ⅰ 注册资本500万元人民币以上的法人机构，实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
Ⅱ 证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金
Ⅲ 在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，并且具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
Ⅳ 挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶
Ⅴ 公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
符合以下（ ）条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者
C.最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的非专业投资者王某
D.金融资产不低于300万元或者最近2年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某
考题
下列投资者中，可以申请参与挂牌公司股票公开转让的有（ ）。
Ⅰ．甲有限责任公司，其注册资本总额为500万元人民币，实收资本为300万元人民币
Ⅱ．赵某，具有两年以上专职证券投资经验，在签署协议日的前一交易日日终其名下证券类资产市值为300万元人民币
Ⅲ．社会保障基金、企业年金等养老基金
Ⅳ．合格境外机构投资者（QFII）
Ⅴ．期货公司资产管理产品A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
考题
普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（ ）万元或者最近（ ）年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.500；3；50；1
B.300；3；30；1
C.300；1；30；3
D.500；1；50；3
考题
下列投资者中，不能参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行的是（ ）。A.挂牌公司的股东
B.挂牌公司的董事、监事、高管
C.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
D.本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币的自然人
考题
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近三年个人年均收人不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.200；20
B.300；30
C.500；50
D.1000；50
考题
全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是（ ）。
Ⅰ．注册资本500万元以上的机构投资者可以参与新三板挂牌公司的股份转让
Ⅱ．投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元以上
Ⅲ．具有两年以上证券投资经验的个人投资者可参与
Ⅳ．具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
挂牌公司进入创新层条件中的合格投资者包括（）。A、实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构B、认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业C、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产D、在签署协议之日前，本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上且具有相关投资、工作经历的自然人
考题
根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。A、注册资本500万元人民币以上的法人机构B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业C、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划D、投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者
考题
下列哪些投资者可以参与挂牌公司股票定向发行？（）A、注册资本500万元人民币以上的法人机构B、已履行备案登记的私募投资基金C、证券公司资产管理计划D、在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，且具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
考题
以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）A、注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司B、实缴出资500万的合伙企业C、某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元D、证券公司资产管理计划
考题
单选题新三板自然人投资者的准入标准为：本人名下前一交易日日终证券类资产市值（）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。A
300；两年B
500；两年C
300；一年D
500；一年
考题
多选题根据法律规定，下列关于股票市场结构的论述，正确的有( )。A上海证券交易市场中，每周一至五日为交易日，9：15-9: 25接收集合竞价订单，9：30-11：30，13：00-15：00为连续竞价交易阶段B集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，属于全国转股系统挂牌公司公开转让的机构投资者C投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验的，属于全国转股系统挂牌公司公开转让的自然人投资者D公司股东、董事、监事、高管、核心员工可以参与挂牌公司股票定向发行
考题
单选题金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A
100；10B
200；20C
300；30D
500；50
考题
多选题下列投资者中，可以申请参与挂牌公司股票公开的有（ ）。A本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的自然人B认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业C具有2年以上证券投资经验的自然人D证券投资基金、银行理财产品
考题
多选题下列情形中，可以申请参与全国股转系统挂牌公司股票公开转让的投资者有（）。A注册资本500万元人民币以上的法人机构B实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业C集合信托计划.证券投资基金.银行理财产品.证券公司资产管理计划D具有两年以上证券投资经验，或具有会计.金融.投资.财经等相关专业背景或培训经历的自然人
考题
多选题符合以下（ ）条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。A最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织B金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者C最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织D金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某
考题
多选题根据证券法律制度的规定，非上市公众公司公开转让股票应当在全国年中小企业股份转让系统进行。下列投资者中，可以参与“挂牌公司”公开转让的有（ ）。A注册资本1000万元的甲公司B集合投资计划C实缴出资总额300万元的乙合伙企业D个人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币且有两年以上投资经验的张某
考题
多选题下列关于全国中小企业股份转让系统，说法正确的有（ ）。A法人投资者注册资本最低为人民币500万B合伙企业不得成为该交易市场的投资者C银行理财产品可以成为该交易市场的投资者D个人投资者名下前一交易日日终证券类资产市值需达到500万以上（信用证券账户资产可以合并计算）
考题
单选题同时符合金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人为专业投资者。A
500；50B
500；100C
1000；50D
1000；100
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