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高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。
- A、分管行长（或分管总经理）
- B、一线员工
- C、行长（或总经理等）
- D、内控人员
参考答案
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考题
下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括()
A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告
考题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,为严格执行案件风险防控制度,银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用,因此以下说法正确的是:()
A、分支机构出现的风险事件，由上级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定B、分支机构出现的风险事件，由本级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定C、各分支机构应将本级和上级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构D、分支机构应将本级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构即可
考题
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B、根据排查内容，确定排查牵头部门C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制
考题
银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。A、一体化监控制度B、案件预防制度C、违规档案管理D、案防评价制度
考题
银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。A、人员数量B、业务复杂程度C、资产规模D、风险管理
考题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）A、董事长为案件风险防范第一责任人B、行长为案防制度执行第一责任人C、监事长为案防制度制定第一责任人D、董事长为案件风险监督第一责任人
考题
银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。A、案防培训体系建设B、员工行为管理C、案件、案件风险报送情况D、案件发生情况E、案防统计制度报送情况
考题
邮储银行案防工作的目标是建立健全案防工作体系，始终坚持（）管理模式，不断完善案防制度和流程，持续推进案件防范长效机制建设，着力提升案件防控治理水平，有效防范邮政金融资金案件风险。A、“上级+下级”B、“自营+代理”C、“省分行+市分行”D、“总行+各地市”
考题
以下哪几项属于商业银行董事会的职责（）A、负责制定银行的整体经营战略和重大政策，并定期对此进行重新审视B、了解银行的主要风险，确定可接受的风险水平并保证高级管理层采取必要措施控制风险C、督促高级管理层对内部控制的有效执行进行监督D、制定相应的内部控制制度，监督内部控制的有效性和充分性
考题
银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）A、制定机构案件责任追究工作制度B、层层落实案防责任C、把案防工作摆在本机构的首位D、逐级追究案件责任人员
考题
多选题按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）A董事长为案件风险防范第一责任人B行长为案防制度执行第一责任人C监事长为案防制度制定第一责任人D董事长为案件风险监督第一责任人
考题
多选题以下哪几项属于商业银行董事会的职责（）A负责制定银行的整体经营战略和重大政策，并定期对此进行重新审视B了解银行的主要风险，确定可接受的风险水平并保证高级管理层采取必要措施控制风险C督促高级管理层对内部控制的有效执行进行监督D制定相应的内部控制制度，监督内部控制的有效性和充分性
考题
多选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）A制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B根据排查内容，确定排查牵头部门C审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况D研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制
考题
单选题银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。A
一体化监控制度B
案件预防制度C
违规档案管理D
案防评价制度
考题
多选题银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。A案防培训体系建设B员工行为管理C案件、案件风险报送情况D案件发生情况E案防统计制度报送情况
考题
多选题以下哪些属于银监会案防工作意见中“健全体制机制，增强案防工作有效性”的工作要求（）。A明确职责分工，落实案防责任B完善制度体系，提升制度执行力C组织案件风险排查，开展专项治理D开展主题活动，加强员工教育管理
考题
多选题《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）A审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；B明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；C提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；D考核评估本机构案防工作有效性；E确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
考题
单选题（）是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。A
银行业金融机构B
行长C
董事会D
董事长
考题
多选题银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。A人员数量B业务复杂程度C资产规模D风险管理
考题
单选题根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。A
案防制度制定和执行B
案防工作监督C
案件风险防范D
案防工作
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