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基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。（）

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更多 “基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。（）” 相关考题
考题 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务
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考题 对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。A．监管谈话B．出具警示函C．记入诚实档案D．暂停履行职务E．认定为不适宜担任相关职务者
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考题 基金行业高级管理人员监管手段有()。A、高级管理人员所在单位以及监管部门的考核B、督察长发现异常情况及时报告C、离任审计、离任审查D、中国证监会出具警示函，进行监管谈话
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考题 基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时，中国证监会依法对相关高皱管理人员出具警示函、进行监管谈话。（ ）
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考题 当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（ ）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员。出具警示函、进行监管谈话。A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居D．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理
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考题 基金行业的高级管理人员最近一年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话二次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。（ ）
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考题 基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
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考题 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是( )。A、罚款B、提示改正C、出具监管警示函D、暂停办理相关业务
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考题 对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（ ）。A.罚款 B.提示改正 C.出具监管警示函 D.暂停办理相关业务
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考题 (2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等 D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
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考题 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。A.开除职务 B.监管谈话 C.出具警示函 D.记入诚信档案
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考题 当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。 A、基金份额持有人利益优先的原则 B、基金托管银行利益优先的原则 C、基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则 D、基金管理公司利益优先的原则
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考题 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员．采取（ ）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。A.监管谈话 B.出具警示函 C.记入诚信档案 D.以上都是
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考题 当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持(　)。A.基金份额持有人利益优先的原则 B.基金托管银行利益优先的原则 C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则 D.基金管理公司利益优先的原则
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考题 当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。A.监管谈话 B.出具警示函 C.拘留 D.暂停履行职务
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考题 (2016年)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。A.基金份额持有人利益优先的原则 B.基金托管银行利益优先的原则 C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则 D.基金管理公司利益优先的原则
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考题 基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。()
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考题 基金管理公司主要职责有()。A:依法募集基金B:安全保管基金财产C:召集基金份额持有人大会D:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
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考题 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。 A.依法责令整改，暂停办理相关业务 B.监管谈话 C.出具警示函 D.暂停履行职务
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考题 当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。A:业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益B:基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责C:高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居D:违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
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考题 对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证 监会可以采取（ ）行政监管措施。 A.监管谈话 B.出具警示函 C.记入诚实档案 D.暂停履行职务 E.认定为不适宜担任相关职务者
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考题 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职 B.高级管理人员不具备基金从业资格 C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易 D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资
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考题 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。A、监管谈话B、出具警示函C、记入人事档案D、暂停履行职务
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考题 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。A、依法责令整改，暂停办理相关业务B、监管谈话C、出具警示函D、暂停履行职务
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考题 单选题对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（ ）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。A 监管谈话B 出具警示函C 记入诚信档案D 以上都是
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考题 单选题对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。A 监管谈话B 出具警示函C 记入人事档案D 暂停履行职务
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考题 单选题基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括（ ）。A 责令基金管理公司进行整改B 对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会C 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施D 对基金公司出具监管警示函
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