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单选题
基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构（）。 Ⅰ．从事基金销售业务 Ⅱ．办理基金份额登记 Ⅲ．办理基金托管业务 Ⅳ．办理基金估值核算
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含( )等活动。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴Ⅳ.退出A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构( )。Ⅰ.从事基金销售业务Ⅱ.办理基金份额登记Ⅲ.办理基金托管业务Ⅳ.办理基金估值核算A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司
考题
下列关于私募基金外包服务的说法，错误的是( )。A:外包机构及其从业人员，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动B:基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务，必须委托外包机构从事基金销售业务C:未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包D:基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应与外包机构签订书面外包服务合同或协议，明确双方的权利义务及违约责任
考题
关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是( )。A、只可自行办理B、只可委托基金服务机构代为办理C、不可委托基金服务机构代为办理D、可以自行办理，也可委托基金服务机构代为办理
考题
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。
Ⅰ．办理基金的销售业务
Ⅱ．公布基金宣传推介材料
Ⅲ．发售基金份额
Ⅳ．向公众分发基金宣传推介材料A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责
C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项
D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产
考题
基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构（）。 Ⅰ．从事基金销售业务 Ⅱ．办理基金份额登记 Ⅲ．办理基金托管业务 Ⅳ．办理基金估值核算A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项，表述错误的是（）。A、基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立B、基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项C、基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产D、基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责
考题
关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度D、基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
考题
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额（权益） Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴 Ⅳ.退出A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（ ）。Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构Ⅲ.在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题关于基金销售、转账支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ．依据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务Ⅱ．商业银行符合一定条件时，可以向中国证监会申请注册为基金销售机构Ⅲ．从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案Ⅳ．中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是（ ）。A
经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人B
经中国银保监会批准从事理财业务的机构C
在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构D
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构
考题
单选题关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。A
未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售B
基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C
基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度D
基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
考题
单选题下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项，表述错误的是（）。A
基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立B
基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项C
基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产D
基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责
考题
单选题（ ），是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。A
委托募集B
委派募集C
自行募集D
间接募集
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