网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
监管过程中产生的风险内容有（）。
A
未尽到监管义务造成货物的毁损
B
货物变质或损坏未及时通知存货人
C
动态监管换货过程中出质人以次充好
D
人为事故造成货物损坏，货物被盗抢等
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “多选题监管过程中产生的风险内容有（）。A未尽到监管义务造成货物的毁损B货物变质或损坏未及时通知存货人C动态监管换货过程中出质人以次充好D人为事故造成货物损坏，货物被盗抢等” 相关考题
考题
证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）A、提高资产管理业务透明度，方便社会监督B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C、加强对集合计划适当销售的监管D、加强集合计划取消审批的后续监管
考题
监管过程中产生的风险内容有（）A、主要产生于采取不正确的保管方式，造成货物的毁损B、货物变质或损坏未及时通知存货人C、动态监管换货过程中出质人以次充好D、遇有自然灾害和人为事故造成货物损坏，货物被盗抢等
考题
建立合规风险提示制度具体做法有（）。A、对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示B、做好与监管部门的信息交流和沟通C、将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容D、针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
考题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（）。A、期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认B、制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由C、期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度D、独立董事应在风险监管报表上签字确认
考题
多选题建立合规风险提示制度具体做法有（）。A对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示B做好与监管部门的信息交流和沟通C将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容D针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（ ）。A期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认B制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由C期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度D独立董事应在风险监管报表上签字确认
考题
多选题关于并表监管，下列说法正确的是（）A是对金融集团整体风险进行监管，包括定量并表监管和定性并表监管两个方面B定量并表监管的内容包括资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等C定性并表监管的内容包括操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等D我国银行业发展状况客观上要求监管部门实施并表监管E《银监法》要求对银行的境外机构以及海外业务实施并表监管
考题
多选题以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中，正确的是（）A风险监管是对合规监管的继承B风险监管是对合规监管的发展C风险监管与合规监管内容上完全不同D合规监管是风险监管的一个组成部分
热门标签
最新试卷