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监管过程中产生的风险有（）

  • A、未尽到监管义务造成货物的毁损
  • B、货物变质或损坏未及时通知存货人
  • C、动态监管换货过程中出质人以次充好
  • D、人为事故造成货物损坏，货物被盗抢等

参考答案

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考题 工商部门监管执法过程中遇到的风险，主要包括（）A、“缺位”带来的不作为风险B、“越位”带来的乱作为风险C、“错位”带来的作为不当风险D、作为过程中的不到位、不规范风险
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考题 监管过程中产生的风险内容有（）。A、未尽到监管义务造成货物的毁损B、货物变质或损坏未及时通知存货人C、动态监管换货过程中出质人以次充好D、人为事故造成货物损坏，货物被盗抢等
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考题 风险监管员采取（）方式，风险监管员产生后，要经过专门培训后，方可上岗工作。A、公开考试竞聘B、联社直接聘任C、基层社推荐D、自我推荐
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考题 建立合规风险提示制度具体做法有（）。A、对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示B、做好与监管部门的信息交流和沟通C、将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容D、针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
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考题 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。A、月度风险监管报表B、季度风险监管报表C、半年度风险监管报表D、年度风险监管报表
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考题 风险评估过程中，可能产生风险的事项和情形包括（）。A、监管和经营环境的变化B、业务快速发展C、新技术运用D、产品和业务活动
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考题 以下不属于需停牌的重大风险信号类型的是（）。A、被监管行发生大额风险，负面影响较大，需要立即整顿清理B、被监管行大额风险清理整顿期间风险状况继续恶化C、被监管行发生大额风险，负面影响较大，且形成风险的原因暂时无法消除D、被监管行经营管理不善，尚未产生重大风险隐患或造成严重不良影响
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考题 监管部门的非现场监管的基本流程有（）。A、采集数据B、对有关数据进行核对、整理C、生成风险监管指标值D、风险监测分析E、风险初步评价与早期预警
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考题 多选题监管过程中产生的风险内容有（）。A未尽到监管义务造成货物的毁损B货物变质或损坏未及时通知存货人C动态监管换货过程中出质人以次充好D人为事故造成货物损坏，货物被盗抢等
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考题 多选题金融创新的影响有（）。A刺激了国际间的资本流动B提供规避风险的有效机制C产生了新的交易风险D增加中央银行监管的难度
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考题 多选题建立合规风险提示制度具体做法有（）。A对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示B做好与监管部门的信息交流和沟通C将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容D针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
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